【积募】募集流程图及双录回访话术(2018.02).docx

基金募集机构投资者适当性管理 双录及回访话术指引(2018.02) 基金销售流程 【场景1】针对专业投资者 【场景2】针对普通投资者 涉及双录留痕的环节 现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像； 现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像； 现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像； 现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像； 注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。 双录及回访话术指引 普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术 私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【 FORMTEXT 公司】的员工【 FORMTEXT 】，请问您是【 FORMTEXT 机构投资者的联系人 FORMTEXT 先生/女士吗】/【个人投资者 FORMTEXT 先生/女士吗】？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。 请问：您的有效身份证件是： FORMTEXT ，证件号码是： FORMTEXT ，是否正确？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。比如 ：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。 请问：您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息、参加投资知识测试或者模拟交易测试等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。最后，再次感谢您的配合。 向普通投资者销售产品或者服务的双录话术 【话术2.1】普通投资者的风险承受能力与产品等级匹配的风险揭示 私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【 FORMTEXT 公司】的员工【 FORMTEXT 】，请问您是【 FORMTEXT 机构投资者的联系人 FORMTEXT 先生/女士吗】/【个人投资者 FORMTEXT 先生/女士吗】？ 投资者：【是/不是】。 请问：您的有效身份证件是： FORMTEXT ，证件号码是： FORMTEXT ，是否正确？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：“您好， FORMTEXT 先生/女士，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需要对您做风险揭示的录音/录像，将占用您几分钟，请问您现在方便吗？ 投资者：【可以/不可以】。 私募管理人：您认购/申购的 FORMTEXT 私募基金，本基金风险等级为【 FORMTEXT 】。结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，现评估得到您/贵机构的风险承受能力为：（ FORMTEXT ），您/贵机构的风险承受能力等级与我司（ FORMTEXT 私募基金）相匹配。 请问：您/贵机构是否已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果？ 请问：您/贵机构是否知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保？ 请问：您/贵机构是否知悉投资本基金未来可能承担的投资损失，包括可能直接导致超过原始本金损失？ 请问：您/贵机构是否已通过中国基金业协会的官方网站（）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性？ 请问：在购买本私募基金前，您/贵机构是否已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件？ 请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任？ 请问：您/贵机构是否知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利？ 请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同中约定的主要费用、费率及重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ 请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同“争议的处理”中的所有内容及纠