香港证券从业卷一模拟题06.pdfVIP

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B A. 确保经纪等中介人的利益受到保障 B. 透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C. 稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D. 加强对中介人的直接监督 2. 根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A I. 维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度 及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 3. 以下哪间为上市公司﹖D A. 香港联合交易所有限公司(联交所) B. 香港期货交易所有限公司(期交所) C. 香港中央结算有限公司(香港结算) D. 香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4. 下列哪一个组织独立于证监会﹖C A. 投资者敎育咨询委 会 B. 学术评审咨询委 会 C. 仲裁小组 D. 单位信托委 会 5. 以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A. 合约法 B. 代理法 C. 普通法 D. 侵权法 6. 下列哪一项是衡平法补救﹖A A. 禁制令禁止某人作某事的法令 B. 判处某人入狱 C. 判处某人监守行为 D. 判处某人交付罚款 7. 私人公司具以下哪些特征﹖C I. 股东人数可以超过 50 人。 II. 不得向公众发售股份。 III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A. I、II B. II、III C. I、III D. II、IV 8. 根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后 ____C_ 内召开。 A. 12 个月 B. 15 个月 C. 18 个月 D. 24 个月 9. 公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：C I. 获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责 任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就 这些溢利向公司作出解释。 A. I、II、III B. II、III、IV C. I、II、IV D. I、II、III、IV 10. 需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少 _B_____ 的股东通过。 A. 51.0% B. 66.7% C. 75.0% D. 80.0% 11. 《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点 的监管架构：C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV. 符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需 求及情况。 A. I、II、III