02.内审检查表汇总.docVIP

注：检查表中Q代表质量管理，E代表环境管理，O代表职业健康与安全管理。 内审检查表 No：001 编 号：HW-RD-054 被审核单位/部门： 质安部 审核日期：2015.03.14 体系要素 检 查 项 目 内 容 检 查 方 法 检查记录 E/O:4.3.1环境因素/危险源 是否对环境因素、危险源识别的方法、程序进行了策划？ 是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？ 3.是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？ 4.是否制定了环境因素/危险源控制的计划？ 5.是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？ 1.查看有无建立环境因素识别与评价控制程序和危险源辩识、风险评价和风险控制程序 2.查看环境因素/危险源调查的记录。 3.查记录。 4.询问负责人，查看资料。 5.查看文件资料。 1、查阅《程序文件》，确认已建立环境因素识别与评价控制程序和危险源辨识，风险评价和风险控制程序（详见《程序文件》10-15页） 2、是。查阅有环境因素/重大危险源识别与评价一览表 3、是。查阅有环境因素/重大危险源控制清单 4、有，查阅编号HW-RD-059号 5、无。没有对环境因素/危险源的信息更新做出规定。 E/O:4.3.3E环境、职业健康安全管理方案 1、是否建立了环境、职业健康安全管理方案？ 2、管理方案编制是否符合规定的要求？是否明确规定了职责、方法和时间表？ 3、管理方案是否覆盖了重大环境因素？ 1、查看有无建立环境、职业健康安全管理方案 2、查方案具体内容、规定 3、查相关的检查记录 1、已建立环境、职业健康安全管理方案、 2、查阅管理方案内容，已明确职责、方法，但无时间表 3、查阅管理方案，已覆盖了重大环境因素 Q：8.23过程的监视和测量E/O：4.5.1监测和测量J：施工质量检查与验收 1、是否制定了试验、检测管理制度 2、是否对监测和测量设备进行管理、校准及维护？ 3、是否将监测和测量结果进行统计、分析？ 1、查看文件资料 2、查检查记录 3、询问负责人，并检查相关记录 1、是，查阅文件编号HW/WD-029 2、是，有校准维护记录 3、是，查阅有统计分析表 Q：8.4数据分析J：13.2质量信息的收集、传递、分析与利用 1、是否收集了产品、、过程、质量体系运行的数据？ 2、是否对收集到的数据进行了统计分析？ 1、查看记录 2、询问负责人并检查有无统计分析表 1、是，已收集体系运行的数据 2、是，有数据统计分析表 体系要素 检 查 项 目 内 容 检 查 方 法 检查记录 E/O4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 1、对不符合环境影响的处理，责任部门或责任人职责、权限是否明确？ 2、所采取的纠正、预防措施，是否进行有效的原因分析？是否对所采取的纠正措施进行跟踪验证？ 1、查相关记录 2、查看相关文件 1、明确了责任人职责、权限，查阅《程序文件》第45页。 2、是，见《程序文件》第45页。 内审员（签字）：梁建英 内审检查表 No：002 编 号：HW-RD-054 被审核单位/部门：人力资源科 审核日期：2015.3.14 体系要素 检 查 项 目 内 容 检 查 方 法 检查记录 5.1.1 是否建立人力资源管理制度，并对满足企业需要作出要求 查相关管理制度文本 查阅HW-WD-2014目录2第五页，已建立人力资源管理制度 5.1.2 是否制定人力资源发展规划 查相关记录文本 查阅HW-RD-004，已制定人力资源发展规划 5.2.1 是否编制企业岗位任职条件（岗位说明书）并形成文件。 查相关文件 查阅HW-WD-2014已编制岗位说明书 5.2.2 1、是否按照岗位说明书配备相应的人员。 2、项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员是否持证上岗。 查相关人员资格证书、查施工项目部人员上岗情况。 查阅HW-RD-004，人力配置计划以及人员学历职称，已说明并有记录。 5.2.3 是否建立员工绩效考核制度（包括考核内容、标准、方式、频度）并保存相应考核记录 是否将考核结果作为人力资源管理评价的依据。 查考核制度及考核记录、查人力资源管理评价依据 查阅HW-WD-2014，已建立绩效考核制度并有相关的考核记录 5.3.1 是否建立员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。 查员工培训计划 经查阅已制定2014年及2015年年度培训计划，并在时间上作出了明