三五互联：募集资金管理制度（2014年12月）.pdfVIP

厦门三五互联科技股份有限公司 Xiamen 35.com Technology Co.，Ltd 募集资金管理制度 2014 年12 月 三五互联募集资金管理制度（2014 年12 月修订） 厦门三五互联科技股份有限公司 募集资金管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了规范公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，最大限度地保障股 东的利益，依据《中华人民共和国公司法》（下称“ 《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（下称“ 《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（下称“ 《上市规则》”） 《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板 信息披露业务备忘录第 1 号--超募资金使用》、《上市公司监管指引第 2 号-- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《厦 门三五互联科技股份有限公司章程》（下称“ 《公司章程》”）的相关规定，并 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确 保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资 金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变 相改变募集资金用途。 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制 度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要 求。 1 三五互联募集资金管理制度（2014 年12 月修订） 第二章 募集资金的存放及使用 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（下称 “专户”）集中管理，募 集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上 不得超过募投项目的个数。 募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额 （以下简称“超募资金”）也应存放 于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券 交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第六条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行 （下 称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称 “协议”）。议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存放金额和期限； （三）公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资 金总额扣除发行费用后的净额（下称 “募集资金净额”）的10%的，公司 及商业银行应当及时通知保荐人； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （五）保荐人可以随时到