中国证券交易系统限公司业务规则-.pdf

第一章 总 则 第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家 有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。 第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义： 一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd.（缩写CSTS）； 二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统， 英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为 NET系统）； 三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括： 1.国家债券； 2.市政债券； 3.国家银行债券； 4.公司债券； 5.公司股票； 6.投资基金债券； 7.其它有价证券； 四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交 易系统在法人之间流通转让； 五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门； 六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构； 七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和 法人； 八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法 律、会计、资产评估业务的机构。 第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。 第二章 证券分销服务 第一节 证券分销服务的委托 第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系 统设施发行证券。 第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务： 一、招幕证券分销商； 二、接收处理承购申请； 三、证券承购资金的收付。 第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件： 一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券； 二、面向全国公开发行的证券； 三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）； 四、该证券的发行有主承销商。 第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1？3项证 券时，应向中证交提交下列文件： 一、证券主管部门的批准文件； 二、证券发行章程或招募说明书； 三、通过交易系统发行的委托书。 主承销商发行第二条第三款中所规定第4？7项证券时，除提交上述文件外， 还应提交： 一、发行人营业执照副本； 二、发行人章程； 三、发行人近三年的财务报表； 四、发行人经营状况的说明； 五、中证交要求的其他文件。 第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书， 明确双方的权利义务。 第二节 证券分销商的招募 第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简 称分销商）。 第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明 书及分销办法。 第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书 按中证交规定的格式制定，并载明下列事项： 一、证券的名称、种类与证券代号； 二、分销总量和分销的基本数量单位； 三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。 第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应 包括分销的证券名称、代号、分销数量等。 第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发 出回报。 第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。 第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。 第三节 证券的发行 第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项 通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。 第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知 分销商