证券市场基础知识证券中介机构名师精编资料汇编.pdfVIP

第七章 证券中介机构 本章考试大纲： 掌握证券公司的定义； 了解我国证券公司的发展历程； 掌握我国证券公司设立条件 以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证 券公司监管制度的演变。 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证 券公司各项业务内部控制的主要内容； 熟悉证券公司合规管理的概念、 基本制度及合规 总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其 计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别； 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理； 熟悉对注 册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟 悉对资信评级机构从事证券业务的管理； 熟悉对资产评估机构从事证券、 期货业务的管 理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。