《基金托管协议》.docxVIP

编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 基金托管协议 基金托管协议 甲 方：___________________ 乙 方：___________________ 日 期：___________________ 说明 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 股权投资基金托管协议 目录 第一章协议当事人2 第二章释义2 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第三章协议订立的目的、依据与原则 3 第四章当事人权利与义务 4 第五章基金总资产的保管 7 第六章投资划款指令的发出、确认和执行 9 第七章非投资划款指令的发出、确认和执行 11 第八章托管费用13 第九章禁止行为与违约责任 14 第十章保密14 第^一章不可抗力15 第十二章退任、提前终止与更换 16 第十三章争议的处理17 第十四章协议的效力及其他事项 17 第十五章通知18 第一章协议当事人 本资产托管协议由以下三方当事人签署： 甲方：XXXX基金有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股权投资企业，其注 册地址为； 乙方：中信银行股份有限公司 XX分行，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的商业银行， 其注册地为。 丙方：XXXX基金管理有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的有限责任公司， 其注册地址为。 第二章释义 在本协议中使用而未在本章中予以定义，且在甲方章程和 /或管理协议中亦同时使用的特别用语, 应具有彼此相同的含义。 “本协议”指本资产托管协议。 “协议各方”指本协议各方当事人。 “故意的不当行为”指出于故意或放任而实施的不当行为。 “基金”指XXXX基金有限公司。 “股东”指届时作为基金股权持有者而登记于基金股东名册的一方。 “章程”指基金的章程。 “托管人”或“托管银行”指中信银行股份有限公司 XX分行，简称“中信银行”。 “基金总资产”指基金全部股东的实际出资及经营运作所产生的全部收益之和。 “基金托管账户”指基金在乙方开立的托管专用银行账户。 “交易依据”指划款指令中所要求提供的附件，即与资金划拨相关的合同、决议及相关凭证等。 “股权交易证明文件”指以甲方名义进行股权交易时，对外签署的股权交易协议等证明股权交易存在 的法律文件。 “股权证明文件”指根据国家法律法规规定，证明甲方合法持有的股权的法律文件。 “会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的基金的会计年度。基金的 首个会计年度应自基金成立之日起计，并于成立当年的 12月31日结束。 “中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾）c “管理协议”指由甲方与丙方签订的委托投资及管理协议。 第三章 协议订立的目的、依据与原则 3.1鉴于甲方委托乙方作为甲方的基金总资产的托管人，同时委托丙方作为甲方的基金总资产的管理 人，甲方、乙方与丙方现依据中国有关法律法规、甲方的章程等有关规定订立本协议。 3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金总资产的保管以及基金总资产的日常划拨等事宜中 的权利、义务和责任，确保基金总资产的安全，保护基金及其投资人的合法权益。 3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实 信用的原则达成本协议。 3.4本协议各方均声明并保证， 各自均具有充分的权力、 授权及法定权利签署本协议并履行在本协议项 下的全部义务。 3.5本协议如与章程存在任何冲突或不符，则以本协议的规定为准。 第四章当事人权利与义务 4.1甲方的权利与义务 甲方的权利有： 享有基金总资产的所有权； 取得基金总资产的投资收益； 法律法规、章程及本协议规定的其他权利。 甲方的义务有： 从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时足额将基金总资产移交乙方保管； 按照本协议的规定及时、足额地向乙方支付托管费； 如果发生任何可能导致基金业务的性质或范围发生实质性的变化，或托管业务受到直接影响的 重大事项，应提前通知乙方，以给乙方预留足够的准备时间； 在合法的前提下，应乙方