【工作总结】内控管理工作总结范文.docxVIP

内控管理工作总结范文 xx 年总行开展内部控制综合评价以来， 我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、 人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营 业部、 xx 支行、 xx 支行、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、 xx 分理处十一个营业机构，另设 xx、xx、xx、xx、xx、xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人，其中长期 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势， 今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实， 20xx 年以来，我行领导班子始终高度重视支行的 内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员 工综合素质的重要手段来抓， 做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计 x 次，参加人员 xx 人次，根据行长室要求制订了 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只， 向营业机构转发内外部上级行业务性文件 xx 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作 由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账， 对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《 xx 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 xx 月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 xx 银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚 xx 人次，金额 xx 元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范 化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积 极有效的探索，对增强我行业务竞争能力， 提高经营管理水平发挥了积极的作用， 取得了一些成绩， 20xx 年内控综合评价首次被评为一类行。 但是我们也应清醒地 认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题， 制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决 “控下不控上 ”的不合理现象。 把内控文化建设纳入高管人员的管理， 实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。 二、强化内控责任落实 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。 建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循， 定期进行风险排查和案件分析 ;要晨钟暮鼓地强化防范意识， 大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善 预防措施 ;要加强制度建设， 不断完善内控管理制度， 各部门要充分发挥指导、 监督作用。 强化部门自律监管。业务主管部门要实施 “一岗双责