证券从业资格考试基础知识考点总结[汇编].pdfVIP

2010 证券从业资格考试《基础知识》考点总结 证券基础知识 (数字类 ) 1602 年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的 “乔纳林咖啡馆 ”众多经纪人在 此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立 (第一个 ) 1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立 (1802 年政府正式批准 )( 最初交易政府债券 -后来 公司债券 矿山 运河股票 ―― 铁路股票盛行 ) 1792 年 5 月 17 日 24 名经纪人 梧桐树协议“ ”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交 易机构是外商开办的 “上海股份公所 ”“上海众业所 ” 1918 年夏北平证券交易所成立 (中国人自己创办第一家 ) 1872 年设立的轮船招商局是我 国第一家股份制企业 1920 年 7 月上海证券物品交易所成立 ( 当时规模最大的 ) 1987 年 9 月深圳特区证券公司 成立 (中国第一家专业证券公司中 ) 1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (标志全国性监管和市场发展 )1998.04 国务院证券委 撤消 (建立了集中统一的市场监管体制 ) 1997.11 《证券投资基金管理暂行办法》 (规范基金发展 ) 2001.12.11 中国加入 WTO 外资 合营外资比例不超过 33% 加入后 3 年内不超过 49% 2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请 B 股 席位 2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的 QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的 20% 其余部份 2 年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于 35% 1 / 14 1 / 14 全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决 权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2/3 通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25% 以上 股本总额超 4 亿的比例为 10% 以上 公司股本总额不少于 3000 万，公司 3 年无违法行为 同时最近 3 年现金流量净额超过 5000 万 或者 3 个会计年度营业收入超 3 亿，为近 3 年净利润的 10 倍 股权分置改革后原非流通股 12个月内不得转让。 股份超 5% 出售在 12 个月内不超 5% 在 24 个月内不超 10% 1994 年开始发行凭证式 (银行网点发行， 提前兑付需付千分之 2 手续费 )和记账式国债 (证 券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全 )，可记名可挂失 50 年代发行过两种国债： 1950 年人民胜利折实公债 1954～ 1958 国家经济建设公债 (发 行 5 次 ) 1981 恢复发行国债 2000 年无记名国债退出市场 1982 年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国 金融债券 1993 中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式： 1991 之前行政摊派 1991