教务处廉政风险点排查与防控实用措施一览表.docxVIP

序号 1 2 3 4 5  风险类别 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险  风险点 普教新生入 学资格复查 普教学籍管 理－－注册 普教学籍管 理－－休复 学 普教学籍管 理－－退学 普教学籍管 理－－升留 级  教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 对入学资格有异议者审核不严 者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学 中 中 资格的真实性和信息准确性。 谨，导致有冒名顶替者漏网。 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确； 1、新生学籍电子注册数据不准 1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确（入学资格复查不严， 放弃入 学资格数据出现误差） 低 低 确认无误后方进行新生网上注册； ； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 2、对老生未交学费把关不严。 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料； 材料不真实，审核不严。 低 低 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 材料不真实，审核不严。 低 低 上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。 对学生成绩审核不准， 漏审或误 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 审等。 中 中 分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进  责任人 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员 序号 风险类别 岗位职责 6 风险 岗位职责 7 风险 岗位职责 8 风险 岗位职责 9 风险 岗位职责 10 风险  风险等级 风险点 风险表现 自评 审定 普教学籍管 对转学材料审核不严。 低 低 理－－转学 考试管理－ 1、未严格按照文件要求收取考 － CET 、 生报名费用； 低 低 CCT 、NCRE 2、未严格按照文件要求报省考 经费管理 试院、市考办及学校留用金额。 教务运行管 理－－学生 随意补办学生证。 中 中 证的补办 教务运行管 理－－日常 因主观原因修改原始成绩。 高 高 成绩管理 教务运行管 理－－毕业 因主观原因提高学生成绩， 与原 生成绩审核 始成绩不符。 中 中 管理  防控措施 责任人 行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 教务处全 系部的批准程序，上报院长办公会； 体成员 2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。 1、按照文件要求收取考生报名费用； 教务处全 体成员 2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。 教务处全 对照新生入学登记表， 严格审核补办申请表的学生 体成员 信息。 教务处全 1、严格成绩报送程序； 体成员 2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。 教务处全 经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 体成员 核。 序号 风险类别 风险点 教务运行管 11 岗位职责 理－－成绩 风险 复查及更正 管理 教务运行管 12 岗位职责 理－－教师 风险 教学工作量 的审核 岗位职责 质量工程项 13 风险 目  风险表现 修改后成绩与真实成绩不符。 主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。 1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格； 3、对获批项目管理不严格。  风险等级 自评 审定 高 高 低 低 中 中  防控措施 严格成绩复查更正程序， 复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。 根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 实行公示制度； 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均  责任人 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 1 、未坚持“收支两条线”制度； 岗位职责 经费管理与 2 、对报销票据、报销事宜审查 14 风险 使用 不严、不细致； 3 、公款私用、滥用。  中 中  有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。  体成员 岗位职责 培养方案制  1、对各系部申报材料审查不严；  1、加大对系部申报材料审查力度；  教务处