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兴证资管玉麒麟 5 号集合资产管理计划说明书 _______ 年 _______月 _______日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管 理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《兴证资管玉麒麟 5 号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述 和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 类型 目标规模 集 合 管理期限 计 推广期 划 基 封闭期 本 信 开放期息 份额面值 最低金额 投资范围  兴证资管玉麒麟 5 号集合资产管理计划 集合资产管理计划 本集合计划推广期规模上限为 3 亿份（含参与资金利息结转的计划份额， 含管理人自有资金参与 的份额）。存续期规模上限为 10 亿份。本集合计划委托人人数不得超过 200 人。 本集合计划不设固定存续期限。 本集合计划推广期具体时间见管理人公告。 本集合计划成立后封闭期为 1 年，封闭期内不办理参与、退出业务。在成立后 1 年封闭期内，如 集合计划累计净值超过 1.12 元，则本集合计划可提前结束封闭期。 本集合计划首个封闭期结束之后，每年 11 月首 5 个工作日开放。开放期内可以办理参与、退出 业务。 人民币 1.00 元。 推广期和存续期开放参与日单个委托人首次参与的最低金额为 100 万元人民币， 每次追加参与的 最低金额为 1000 元人民币，超过最低金额的部分不设金额级差（均含参与费）。 将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。 本集合计划投资范围包括中国境内依法发行的，中国证监会允许集合计划投资的金融品种，包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、债券回购、银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金融产品 以及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可以参与融资融券交易， 也可以将其所持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 1）权益类资产包括：包括股票、股票型基金、混合型基金、权证等中国证监会允许投资的其他金融工具，投资比例为 0-95%； 2）固定收益类资产包括：国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债 （限有良好担保措施且外部债项评级在AA 级以上品种）、短期融资券、资产支持受益凭证、债 券型基金、可转换债券、分离交易可转换债券、期限超过 7 天的债券逆回购、银行定期存款和协 议存款，投资比例为 0-95%；其中：中小企业私募债投资比例合计不超过资产净值的 40%，单支 私募债不超过 10%。 （ 3）现金类资产包括银行活期存款、货币市场基金、期限在 1 年内的国债、期限在 7 天内 的债券逆回购等，投资比例为 5%-100%； （ 4）股指期货：本集合计划以投机、套保和套利为目的投资在中国金融期货交易所挂牌交 易的股指期货合约。任一时点，持有股指期货的风险敞口不得超过计划净值的 80%，并保持不低 于交易保证金 1 倍的现金及到期日在一年以内的政府债券； 任何交易日日终， 在扣除股指期货合 约占用的交易保证金后，保持不低于集合资产管理计划资产净值 5%的现金及到期日在一年以内 的政府债券； 任一时点， 持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计不超过计划 资产净值 95%。 （ 5）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的 40%。 （ 6）集合计划单位净值低于 0.92 元时，权益类资产投资比例不得高于 20%；集合计划单位 净值低于 0.9 元时，本集合计划只能投资于固定收益类资产和现金类资产。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关 系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。交易完成 10 个工作日内，管理人应书面通知托管 人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起 10 个交易日内将