安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题.docVIP

安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 2.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．债券远期交易 B．证券期货交易 C．现券买卖 D．开放式回购 3.目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。 A．5 B．10 C．15 D．20 4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．1.5亿人民币 D．2亿人民币 5. 证券公司和证券经纪人之间是__关系。 A．委托 B．代理 C．买卖合同 D．服务合同 6. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年 7. 不属于会计报表附注披露的内容有__。 A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 8. 严格意义上的ETF最早出现在__。 A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．芝加哥证券交易所 9. 长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。 A．1 B．2 C．3 D．5 10. 下面关于股票和债券的描述，正确的是__。 A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让 11. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 12. 下列各项属于托管费的来源的是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳 13. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。 A．20% B．30% C．50% D．100% 14. 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 15. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。 A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产 16. 我国基金监管的首要目标是__。 A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业的规范发展 17. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．4 18. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A．网上现金认购 B．网下现金认购 C．网下组合证券认购 D．网上组合证券认购 19. 上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30% 20. 目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 21. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。 A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人 22. 封闭式基金交易的价格变化单位为__。 A．0.001元 B．0.01元 C．0.1