小组作业二：内部控制调查问卷及分析-(2).docxVIP

《内部审计》课程 作业名称： 内部控制调查问卷及分析 所在班级： 任课教师： 小组成员学号及姓名（带*为小组长）： 作业时间： 作业成绩： A. A.同意 B.不同意 C.不知道 作业要求 1、 请采用所提供的内部控制调查问卷对某一单位进行内部 控制方面的调查。 2、 请根据调查问卷的结果对被调查单位的内部控制的五个 方面做一简单分析和评价，字数 800字左右。 内部控制调查问卷 第一部分控制环境 您认为企业内部控制制度基本建立后，下列说法您同意的有： （A B C ） A.企业事故或损失明显减少 B.企业产品或业务的质量提高 C.企业部门办事时间增长和压力增加 D.职工的工作量加大 E.职工的责任和压力增加 F.职工工资和福利待遇改善 G其他 本公司领导具有较高的道德水准。（B） A.同意 B.不同意 C.不知道 本公司领导努力遵守影响组织的法律、法规和规章。 （C） A.同意 B.不同意 C.不知道 经理和员工在做决策和采取行动时对其他人的道德因素、 影响及认识较敏 感。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 企业行政领导在与员工、供应商和其他组织打交道时非常强调正直、道德 修养、公允和诚实。（A） A.同意 B.不同意 C.不知道 本公司经理在与员工、供应商和其他组织打交道时非常强调正直、道德修 养、公允和诚实。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 管理层和员工之间互相信任和开放式交流的气氛已经在组织内部建立。 （A） A.同意 B.不同意 C.不知道 管理层的行为和行为与所倡导的价值理念和所有其他员工预期的品行相 一致。（C） A.同意 B.不同意 C.不知道 经理或主管定期与职工讨论与个人品行相关的标准。 （B） A.同意 B.不同意 C.不知道 我的同事具有从事现行工作所必需的资格、知识、技能和专业训练。（A） 11我的工作单位善于从错误中学习。 （A） A.同意 B.不同意 C.不知道 12.我的工作单位承诺提供优质服务。 （A ) A.同意 B.不同意 C.不知道 13.我感到我在组织中有提升的机会。 （B ) A.同意 B.不同意 C.不知道 14.我对为我提供的培训机会感到满意。 （ B） A.同意 B.不同意 C.不知道 在单位我们接受了多种业务培训，以便在必要时可互相顶替。 （B ） A.同意 B.不同意 C.不知道 管理层公开接受改进建议。（B） A.同意 B.不同意 C.不知道 人员流动并没有影响我们工作单位有效发挥作用和能力。 （A） A.同意 B.不同意 C.不知道 我们单位的职工大部分得到公平公正的对待。（A） A.同意 B.不同意 C.不知道 如果您不同意上述任何一项关于控制环境的内容，请写出您的理由。 答：领导层人员较多，不是所有人都具备较高的道德水准。 中国是人情社会，员工的提升和培训不是完全能以业绩说话， 不管在哪 个公司都会有关系这一说话的。 第二部分风险评估 组织为了确定怎样去管理风险，首先要确认和分析影响其目标实现的潜在风 险。 近来年，我已设定了明确的可计量的目标。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 我有足够的资源、工具和时间实现我的目标。（A） A.同意 B.不同意 C.不知道 我们工作单位的目标或目的是合理的，可实现的。 （C） A.同意 B.不同意 C.不知道 管理层对我实现目标给予我适当授权。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 通常我没有感到要尽一切办法把工作做完的压力。 （A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 在我们部门，我们确认了可能影响目标实现的障碍、难点和解决办法。 （A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 在我们部门，支持新产品、服务、技术和其他显著性变化的过程实施了 良好的管理。（A） A.同意 B.不同意 C.不知道 27我保持我的员工都制定有明确的可计量的目标。 （C ） A.同意 B.不同意 C.不知道 如果您不同意上述关于风险分析的任何一个问题，请写出您的理由。 答：对于本办事处或本区域的目标，比较了解，但公司总部的不是很清楚。 只要办事处完成上面给的定额销量就行， 至于员工是否都有自己的目标，并不明 确。 第三部分控制活动 28.我工作单位的政策和程序是合理的，一致的。（A） A.同意 B.不同意 C.不知道 29违反影响组织运行的法律、法规和规章的员工被发现后将承受相应的经 济后果。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 我的工作得到适当的监督。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 我们不鼓励同事彼此分享计算机密码。（A ） A.同意 B.不同意 C.不知道 第四部分信息与沟通 我们的信息系统及时为管理部门提供了关于我们单位与目标有关的业绩 报告。（A） A.同意 B.不