主办券商持续督导业务问题及监管要求.ppt

全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATION 主办券商持续督导业务问题及监管要求 全国股转公司 det Frate and Confidants  目录 日常业务持续督导 信息披露持续督导 全国中小企业股份转让系统 NATINAL EO. TIES EXCHANGE AD QOTA  全国中小企业股份转让系统 、停复牌  停牌申请 停牌类型主办券商应采取的动作 中请时点中请方式 壹大亨项1、与监管员进行电话或其他方式洶通确认是否《暂停(俠复)转让中诮下1日1530-传真初 收到并审查通过 表》(公司盖章即可)16:30提交中 2、督促公司及时提交停睥公告,并对公告內容 进行事前审查后被露 3、謦促公司按規则披露馋牌选展公告。 重大资产1、与监管员进行电话或其他方式沟道确认是否《重大资产重组暂停(俠-1日1530-·传真祝 重组收到并审查通过 复)转让申请表》(公司16:30前提交 2、謦促公司及时提交停跸公告,并对公告内容盖章即可) 命请 进行事前审查后被露; 3、督促公司按規则披露停牌进展公告 般亨项通过统一门户日常业务系统提交业务申诘,如「《暂停(恢复)转让中谙1日16:30日常业务 PO有特殊情况,需及珩与监管员联系 表》、停跸公告、中国证前浞交中谙系统 监会出具的受理函和公司 内部决策文件 国中小空业股份转让  停牌申请 停牌类型主办券商应采取的动作 申请文件 中请时点中请方 般事项-三1、披露审议主动终止挂牌的董享会决议时,应《暂停(恢复)T日为股东大日常业 动终止桂牌建立台账并督促公司及时禔交停牌中诮,以防公转让中诮表》、会通知中确定务系统 停牌公告、股东的股权登记日 2、收到申请后,通过统一门户日常业务系统提大会知公告、的次一转让日, 交业务中请,并在BPM系統被露停牌公告 内部决策文件等应在T-1日 3、督促公司按親則被露停牌进晨公告 16:30前提交 般事项-无1、对公司的解散、重整等业务保待关注:在披《暂停(恢复)T日为斈项发日业 持续督导券露审议通过解散议案的股东大会公告时,督促公转让中谙表》、生次一转让彐,务系统 商、解散等司禔交停牌中谙;督促公司在收到法院受理重整、停跸公告、法院应在T1日 和解或者破产清算申请通知书时提交停牌申请,受理、公司内15:30前提交 并视惰况披露風险提示公 部决策文件及相中谙 在收到中请当日,通过统一门户日常业务系关证明材料 统提交业务中谙,并对公告内容进行事前审查后, 在BPM系统披露; 督促公司按親则披露停牌进晨公告 国中小空业股份转让  停牌申请 停牌类型主办券商应采取的动作 中请文停中请时点中清方式 强剀停牌·1、下1日前披露风险提示公告 由我司强制停牌 无需中请 未披露定期2、督促公司披露被暂停转让公告 无需申请。 报告 非盘中紧急1、将相关材料发送监管黃螂箱并抄送ywb郎箱,《暂停(恢复)转下1日1730邮伻:监 停牌 电话告知监管员 让申诮表》、停牌以后至T日管员邮箱 2、督促公司履行相关披露开及时复牌。 告、《信息被露9:00前 业务流转表》、其 q. com. cn 他证明材料 注意事项 及时进行停牌申请,申请材料一定包括停牌公告。申请通过后按期披露停牌公告; 因重大事项或重大资产重组申诮停牌的,券商一定要亲自与监管员电话确认是否收到该申请,切 忌未确认即披露停牌公告; 停牌后至少每10个转让日披露停牌进展公告,重大资产重組停牌的应按《重組业务指引》要求披 国中小空业股份转让  复牌申请 复牌触发情形 主办券商应采|中请文件 申请中请 类型 时点方式 般1.股东大会审议未通过主动终止挂牌相关议案; 督促公司及时《暂停(恢复)转T2日日常 事项-2股东大会审议通过主动终止挂滓相关议案后、未提交ψ提交复牌ψ请让中请表》、股东15:30业务 终止请前,股东大会审议通过撤销主动终止挂牌汊案的;3.收 大会决议公告、其前系统 摘牌。到全国股转公司出具的关于终止挂牌终止审查通知书;4 他证明材料 决议终止挂牌前因重大资产重组处于暂停转让状态的,挂 公司应当按規定被露或终止筹划相关事项,申请其殴票 最晚于萱事会决汊公告之日的次两个转让日起复牌 般终止审查通知书、不予核准决定或不同意上市决定等文件及时督促公司《暂停(恢复)转下2日日常 请复牌、被让中请表》、终止1530业务 PO未成功官查通知书、不予前系统 未成 核准决定或不同意 股票恢复转让公告 国中小空业股份转让