签约投顾协议书.pdf

- 精品文档 - 投 顾 协 议 书 协议编号：———— - 精品 - - 精品文档 - 投顾合作协议 甲方（管理方）： 乙方（签约投顾）： 甲、乙双方经友好协商，就双方从事证券；期货投资合作的有关事项达成以下合作协议： 第一条 乙方愿意注册成为甲方的签约投顾，并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端（安盈金融终 端），进行对证券；期货的投资交易。 第二条 交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理，不干涉乙 方在本协议允许范围内的交易行为，如账户有亏损须有乙方及时补足，账户盈利 5% 以上乙方可以随时以 “证券转银行”的方式从交易账户中提取，低于其初始风险保证金的不能提取。最终成交记录以主账户成交 记录为准。 第三条 在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，否则视为违约，并接受甲方及其风险监控人员按照 下列风险控制原则处置交易风险： 1、证券 ： 投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的 5%，且不得超过一家上市公司流 通股本的 10%； 买入时以成本价计算，投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的 50%；投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的 30%；投资于所有创业板上市公司 所发行的股票，不得超过总资产净值的 50%；买入时以成本价计算，投资于单只基金的比例，不得超过总资 产净值的 30%；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于 S、ST、*ST 、S*ST、SST 类股票及权 证；不得投资于新债申购；不得投资于债券的正回购交易或逆回购交易（国债逆回购除外）；不得用于可能 承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；如果采用三千万以上大宗交 易，则卖出价不可低于当天收盘价，买入价不得高于当天收盘价。 如乙方违规买入，此交易终端（甲方）将按市价平仓，如造成亏损的，由乙方负担；产生盈利的，盈利部 分归甲方所有；甲方可无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前平仓。乙方违约所 造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。 2 、期货 合作期间乙方只能操作各品种的主力合约，不准开持仓量低于 ___ 无____ 的品种 ,持仓过夜资金 不得超过保证金的两倍。 - 精品 - - 精品文档 - 3 、预警线、平仓线 确保稳步盈利，防范波动风险，为投资运作分别设置预警线与平仓线，规定如下： （1）预警线为保证金的 40%，平仓线为保证金的 60%；50%逐步卖出 （2 ）当保证金亏损 40% 以上时，交易账户将被暂时冻结，不得买入开仓，只能卖出平仓； （3）当保证金亏损 60% 以上时，系统将会自动平仓； （4 ）如要继续操作，须将保证金追加到起初数 80% 以上，点击账户“解冻”选项，账户将解冻； （5）如因行情急剧变化，致使强行平仓后，账户亏损到甲方资金时，亏损部分由乙方承担，乙方应于一日内 补足相应亏损。（有变动） 4 、在合作期间，乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作。 第四条 如遇乙方持有的股票停牌，解决方案如下： （1）待股票复牌卖出后，将资金归还甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票还没复牌，则乙方需继续持 有并支付相应的费用； （2 ）如此次合作到期，想立刻归还资金，乙方可用自己所拥有的资金，归还甲方，停牌股票所占用的资金有 乙方承担。 第五条 甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约操作， 甲方有权中止合作，收回交易账户，退回乙方剩余保证金。 第六条 本协议所表述的“交易终端”是交易员远程指令委托传递系统，是指乙方通过