基金公司风险控制及合规管理50页PPT的资料.pptVIP

目录 、基金公司督察长主要职责 、基金公司风险控制及合规管理 、合规风控工作的几点体会  基金公司督察长主要职责  基金公司督察长主要职责 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(证监基金字l2019785号 基金公司督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况。 督察长履行职责,应以保护基金份额持有人利益为根本出发点,公平对待 全体投资人,在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,优 先保障持有人的利益 督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节,享有充分的 知情权和独立的调查权。 为保障基金份额持有人的利益,督察长应具有较强的独立性,由董事会任 免井考核,必要时可直接向监管部门汇报  基金公司督察长工作报告机制 董事会 风险管理委员会定期会议:基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况报告。 董事会:定期工作报告(《监察稽核季报》、《风险管理工作报告》), 重大违规事件报告 监管机构 日常工作报告:《监察稽核季报》、《监察稽核年报》。 针对重大违规事件:自查报告,整改计划报告  基金公司风险控制及合规管理  基金公司风险控制及合规管理 合规风控文化 员工行为 投资研究 销售营销 后台营运 信息披露  合规风控文化 合规风控文化是基金公司合规风控工作的基石