2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案及解析.pdfVIP

2015 年证券从业考试题库 证券投资基金》精选模拟试题答案及解析 一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 　　1.1879 年，英国公布 (　　)，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限 公司式的组织形式。 　　A. 股份有限公司法》 　　B. 投资基金管理办法》 　　C. 投资顾问法》 　　D. 投资公司法》 　　2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是(　　)。 　　A.所有权关系 　　B.债权债务关系 　　C.信托关系 　　D.合伙投资关系 　　3.开放式基金的买卖价格以 (　　)为基础。 　　A.市场供求关系 　　B.市场存款利率 　　C.基金份额净值 D.基金份额总额 　　4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是(　　)。 　　A.基金销售机构 　　B.基金份额持有人 　　C.基金管理人 　　D.基金托管人 　　5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为(　　)。 　　A.指数基金 　　B.基金中的基金 　　C.伞型基金 　　D.信托投资单位 网址：/ 　　6.根据中国证监会对基金类别的分类标准， (　　)以上的基金资产投资于股票的为股 票基金。 　　A.50% 　　B.60% 　　C.70%D.80% 　　7.个别证券特有的风险是 (　　)。 　　A.操作风险 　　B.系统性风险 　　C.非系统性风险 　　D.管理运作风险 　　8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资 产净值的 (　　)。 　　A.5% 　　B.8% 　　C.10% 　　D.20% 　　9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到 (　　)人以上。 　　A.100 　　B.200 　　C.500 　　D.1000 　　10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为 (　　)。 　　A.网上发售 　　B.网下发售 　　C.回拨机制 　　D.回购机制 11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的 (　　)。 　　A.1% 网址：/ 　　B.2% 　　C.5% 　　D.8% 　　12.由于ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于 (　　)。 　　A.可能现金替代 　　B.禁止现金替代 　　C.可以现金替代 　　D.必须现金替代 　　13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。 　　A.注册资本不低于 5 亿元人民币 　　B.持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全 　　C.从事证券经营等金融资产管理业务 　　D.最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 　　14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括 (　　)。 　　A.产品线的长度 　　B.产品线的宽度 　　C.产品线的深度 　　D.产品线的高度 　　15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。 　　A.风险控制制度 　　B.员工自律 　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 　　D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 　　16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是 (　　)。 　　A.签署基金合同阶段 　　B.基金募集阶段 　　C.基金运作阶段 　　D.基金终止阶段 网址：/ 　　17.增发新股的资金清算属于 (　　)。 　　A.交易所交易资金清算 　　B.全国银行间债券市场交易资金清算 　　C.场外资金清算 　　D.场内资金清算 　　18.托管人内部控制的基础是 (　　)。 　　A.环境控制 　　B.风险评估 　　C.控制活动 　　D.信息沟通 　　19.基金销售的 (　　)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投 资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 　　A.服务性 　　B.专业性 　　C.持续性 　　D.适用性 　　20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的—— ;赎回费在扣除手续费后，余额 不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。(　　) 　　A.10%.25% 　　B.5%，25% 　　C.10%，30% 　　D.5%，30% 21.营销组合四大