第33讲：第八章第一节证券市场法律、法规概述（二）（2012年新版).pdf

二、行政法规 。 二、行政法规 。 二二、、行行政政法法规规 。。 二、行政法规 。 二、行政法规 。 二二、、行行政政法法规规 。。 (一)《证券公司监督管理条例》 (一)《证券公司监督管理条例》 ((一一))《《证证券券公公司司监监督督管管理理条条例例》》 (一)《证券公司监督管理条例》 (一)《证券公司监督管理条例》 ((一一))《《证证券券公公司司监监督督管管理理条条例例》》 【解释】《证券公司监督管理条例》共分8章97条，主要内容 【解释】《证券公司监督管理条例》共分8章97条，主要内容 包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、 包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、 客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等，于 客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等，于 2008年6月1日起施行。 2008年6月1日起施行。 1.证券公司的设立与变更。 1.证券公司的设立与变更。 11..证证券券公公司司的的设设立立与与变变更更。。 1.证券公司的设立与变更。 1.证券公司的设立与变更。 11..证证券券公公司司的的设设立立与与变变更更。。 【解释】《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立 【解释】《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立 条件与基本程序。对公司大股东、实际控制人有限制性规定。 条件与基本程序。对公司大股东、实际控制人有限制性规定。 对公司高级管理人员人数与从业经历的规定，要求公司业务范 对公司高级管理人员人数与从业经历的规定，要求公司业务范 围与经营能力相匹配。成为公司大股东的批准程序；证券公司 围与经营能力相匹配。成为公司大股东的批准程序；证券公司 合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。 许可事项审批期限及登记程序等。 2.组织机构。 2.组织机构。 22..组组织织机机构构。。 2.组织机构。 2.组织机构。 22..组组织织机机构构。。 【要点】设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董 【要点】设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董 事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与证券公司存在 事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与证券公司存在 可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。 可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。 3..业务规则与风险控制 3..业务规则与风险控制 33业业务务规规则则与与风风险险控控制制 3..业务规则与风险控制 3..业务规则与风险控制 33业业务务规规则则与与风风险险控控制制 【要点】明确证券公司的业务范围，公司防控风险的一般规定 【要点】明确证券公司的业务范围，公司防控风险的一般规定 及对分支机构管理的基本要求 及对分支机构管理的基本要求 4.客户资产的保护 4.客户资产的保护 44..客客户户资资产产的的保保护护 4.客户资产的保护 4.客户资产的保护 44..客客户户资资产产的的保保护护 【要点】明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；明 【要点】明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；明 确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业 确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业 银行、资产托管机构的自有资产相互独立，分别管理。 银行、资产托管机构的自有资产相互独立，分别管理。 5.监管措施 5.监管措施 55..监监管管措措施施 5.监管措施 5.监管措施 55..监监管管措措施施 【要点】明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 【要点】明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 年度报告、月度报告和临时报告。 年度报告、月度报告和临时报告。 (二)《证券公司风险处置条例》 (二)《证券公司风险处置条例》 ((二二))《《证证券券公公司司风风险险处处置置条条例例》》 (二)《证券公司风险处置条例》 (二)《证券公司风险处置条例》 ((二二))《《证证券券公公司司风风险险处处置置条条例例》》 【要点】制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是： 【要点】制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是： （1）化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证 （1）化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证 券业健康发展； 券业健康发展； （2）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 （2）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定