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金融市场基础知识必背内容 金融市场基础知识必背内容：金额篇 一、金融市场体系 1.发行人首次公开发行股票后申请其股票主 板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于 人民币五千万元;公开发行的股份达到公司股份 总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿 元的，公开发行股份的比例为10%以上。 2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券 的实际发行额不少于人民币5000万元;股份有 限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限 责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创 业板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少 于人民币三千万元;公开发行的股份达到公司股 份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 二、证券市场主体 1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理 业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控 制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产 管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性 集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的， 接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万 元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单 个客户的资金数额不得低于人民币 10万元。 3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产 不少于500万元;会计师事务所职业保险的累计 赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000 万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中 审计业务收入不少于6000万元。 4.申请证券、期货投资咨询机构具备的条件： 有100万元人民币以上的注册资本。 5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法 人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币 2000万元。 6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200 万元;最近3年评估业务收入合计不少于2000万 元，且每年不少于500万元。 7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司， 注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当 为实收资本，其股东应当用货币出资。 8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不 少于人民币2亿元。 9.向不特定对象发行的证券票面总值超过 民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团 由主承销商和参与承销的证券公司组成。 三、股票 首次公开发行股票并上市的发行人的财务指 标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为 正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣 除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个 会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过 人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入 累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少 于人民币3000万元。 四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任 一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净 资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超 过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过 10亿元人民币。 2.证券公司债券的条款设计：公开发行的债券 每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记 账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元， 每一合格投资者认购的债券不得低于面值100 万元。 五、证券投资基金与衍生工具 1.公开募集基金管理人的条件：注册资本不低 于1亿元，且必须为实缴货币资本。 2.可转换公司债券的发行条件：发行可转换为 股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净 资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的 净资产不低于人民币6000万元;发行分离交易 的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经 审计的净资产不低于人民币15亿元。 3.信托投资公司担任特定目的的信托受托机 构应当具备的条件：注册资本不低于5亿元人民 币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元 民币。 金融市场基础知识必背内容：数字篇 一、金融市场体系 1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门 行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券 监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督 管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志 着中国金融业形成了 “三驾马车”式的垂直分业 监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形 成。 2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会 批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中 小板块。