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资源型国家产业结构升级与体制成长关系研究 中文摘要 20世纪中后期以来，非洲和拉丁美洲的自然资源丰富国家经济发展失败的 现象不断产生，资源型国家的经济转型问题往往伴随制度演进的低效率，仅从市 场交易层面考虑产业结构升级问题，在部分难以摆脱资源诅咒的国家中并不完全 适用。论文将制度分析方法纳入到具体产业层面，从制度的内生性和一般均衡的 局限性切入，通过构建体制成长的概念来解释这一现状，重新考察资源型国家如 何实现产业结构升级。借助全球28个样本国家2014-2018年面板数据，运用半 参数可加模型，辅以证明关于资源型国家体制成长的理论设想。 论文首先介绍了产业结构升级理论和体制成长理论，整理了以往学者对产业 结构升级、工业化与经济增长收敛的相关理论研究，借鉴新产业组织理论、制度 经济学和新经济社会学的相关内容，对体制、体制成长及相关概念作出界定。其 次，论文分析了资源型国家产业结构升级在现实中面临的经济约束和体制约束， 在分析采掘业行业特性和体制框架的基础上，从资源部门与非资源部门之间五类 正向与反向连接的角度，探讨了采掘业发展所导致经济多元化政策失效的资源诅 咒问题。再次，结合资源型国家暗含体制约束的发展困局，论文对产业结构升级 和体制成长进行了路径探究，先从理论层面上设置了资源型国家经济与社会发展 的分析框架和数理模型，分析了资源型发达国家和资源型发展中国家在国际贸易 和制度供求中的特殊性；随后对挪威与智利两个国家各具特色的采掘业发展案例 进行介绍，对不同发展历程的资源型国家的成功经验进行了总结。最后，运用半 参数可加模型，使用营商环境指数 （DTF）代表市场主体交易费用、全球治理指 数 （WGI）代表政府和社会治理效率，分析体制成长对资源型国家产业结构升级 IU （ ）的作用。 主要结论表明： （1）资源型国家的产业结构升级具有特殊性，采掘业具有 短期市场供给缺乏弹性、生产周期长、垄断市场结构为主、涉及协调多部门多方 社会主体等特征，在与其他经济部门反向连接关系的强化导致了资源诅咒现象的 产生。 （2）体制成长概念中的动态性根源于制度的内生性，这决定了其成长过 程遵循螺旋上升的发展轨迹。在某一时点上制度供求可以用边际分析的方法，考 虑到制度变革的成本与收益，满足一般均衡分析的范式；但从长期来看，制度的 内生性必然使一般均衡分析不适用于体制成长演进过程的，需要引入制度适应性 Ⅰ 效率的概念，将制度供给与经济产出相联系。 （3）资源型国家的发展路径，在 依托新结构经济学确定产业结构升级主方向的基础上，需要对其中的体制要素进 行分析，在静态层面上可以从市场结构、政府治理和社会治理三方面来考察制度 适应性效率，案例研究中发现挪威和智利采掘业发展成功的共性都在于体制成 长。 （4）实证层面印证了上述理论设想，营商环境指数 （DTF）对产业结构升 级产生非线性影响，营商环境的改善在短期内对产业结构升级的促进作用显著； 全球治理指数（WGI）中大部分指标对产业结构升级具有线性和非线性的综合影 响，但受制于短期改革成本，各指标的影响方向和影响力度略有差异。 由此从市场行为主体角度提出的相应策略建议： （1）采掘业的特殊性决定 了政府治理的重要地位。政府应该根据自身比较优势和发展历程，为采掘业制定 合理的产业政策，搭建合理的评估公共投资效率框架，不断提高营商环境，增加 公共基础设施投资。 （2）矿产资源类型的差异决定了资源型国家拥有不同的市 场结构。国家资源公司转型的关键在于恰当协调与政府的关系，从国家资源收入 管理和监管等非商业职能中抽身；跨国公司应兼顾社会问题，凭借自身优势形成 关联效应和集聚效应；中小企业采取第三方治理结构来减少交易费用，有效利用 技术溢出效应。 （3）采掘业发展的负外部性问题需要社会治理解决。资源型国 家应发挥行业组织在降低企业信息搜寻成本、制定并执行各类标准、监管市场交 易行为等方面的主导作用；重视社区组织与各市场行为主体的沟通和协调功能， 减轻采掘业兴衰带来的负面影响；积极主动参与国际组织，在区域政策制定、国 际投资和国家援助等方面享受成员国待遇。 关键词：产业结构升级，体制成长，资源诅咒，行为主体 Ⅱ 兰州大学硕士学位论文 资源型国家产业结构升级与体制