企业上市基本流程.pdfVIP

　(一)改制阶段 　　企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完 成。企业改制并于主板上市、企业中小板上市、企业深圳创业板上市上市所涉及的主要中介 机构均需证券执业资格 　　(1)各有关机构的工作内容 　　拟改制公司 　　拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、 财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括： 　　全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机 构的关系，并全面督察工作进程； 　　配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作； 　　与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交 易协议、发起人协议等； 　　负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告； 　　完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。 　　A 制定股份公司改制方案； 　　对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操 作指导和业务服务； 　　推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果， 充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人； 　　起草、汇总、报送全套申报材料； 　　组织承销团包