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公司名称 与 公司名称 财务顾问协议书 年月 中国﹒武汉 财务顾问协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 甲方决定围绕乙方承办的“湖北四板投融资常态化路演 活动”，在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期 优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管 理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方 同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民共和国合同 法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚 实守信、 互惠互利、 长期合作” 的原则基础上， 经友好协商， 达成以下协议。 一、服务内容 （一）日常咨询服务： 1．政策法规咨询：乙方及时提供与区域性市场相关的国家 政策、法律法规等，并为甲方在四板市场展业提供相关的法 律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。 2 ．投融资咨询：当甲方在区域性股权市场进行湖北四 板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时，或甲方有 筹融资需求时，乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。 3 ．产业、行业信息：乙方向甲方提供宏观经济、产业 发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。 4 ．项目发布：乙方利用自身区域资本市场的资源优势， 及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运 营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的交易平台 进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （二）专项顾问服务： 1．湖北四板投融资常态化路演活动：乙方为甲方提供 每月一期，每期 5 家优质项目闭门路演活动。 2 ．投资顾问：乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目 投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务，协助甲方进 行项目价值判断。 3 ．兼并收购顾问：乙方为甲方兼并收购基金物色、筛 选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协 助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方 案；协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调；协助有 关文件的报备和审批。 4 ．管理层收购及员工持股计划：甲方项目企业管理层 和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资 方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的 报备和审批。 5. 基金管理咨询：乙方为甲方在基金发起设立、募集、 投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。 6. 专项约定： 甲方拟实施、和等计划。为确保该等计划的顺利推进和 实施，甲方特聘请乙方作为该等计划的专项财务顾问。乙方 同意担任该等计划的专项财务顾问。双方同意在执行该计划 时，甲、乙双方享有本协议规定的相关权利，承担本协议规 定的相关义务。甲、乙双方同意，若后期合作涉及有偿专项 财务顾问服务，双方需另行签订合同约定相关服务细节及收 费标准。甲、乙双方同意，未尽事宜经双方协商后通过书面 方式另行约定。 二、服务期限 融资财务顾问服务期限为一年，自本协议生效之日起 算。除非另有约定，服务期满，乙方已经推荐给甲方的机构 不受融资财务顾问服务期限的制约，其后与甲方形成的融资 交易仍为乙方的服务成果。 三、合作方式 1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意 以乙方的咨询服务和交易平台作为日常咨询服务的主要渠 道。甲方通过乙方咨询服务和交易平台提交项目发布需求和 顾问咨询需求，乙方通过咨询服务平台发布日常咨询服务之 相关信息和咨询意见等。 2 ．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、双方会 晤等交流方式。 3. 乙方成立项目小组，为甲方提供书面或口头意见、 建议和报告。 4. 双方确定专门人员保持联系，进行信息的沟通和互 动。 四、双方的责任和义务 （一）甲方的责任和义务 1．配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 2 ．向乙方提供顾问咨询所需的基本资料和相关信息等， 并确保真实、准确、完整。 3 ．按双方协定