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公司内控管理制度 公司内控管理制度1 1 ***** *****小额贷款有限公司内控管理制度 小额贷款有限公司内控管理制度 第一章总则 第一章总则 第一条为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保 第一条为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保 障公司体系安全稳健运行，依据 《中华人民共和国银行业监督管 障公司体系安全稳健运行，依据 《中华人民共和国银行业监督管 理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司 理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司 法》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》等法律规定和金融企 法》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》等法律规定和金融企 业审慎监管要求，制定本制度。 业审慎监管要求，制定本制度。 第二条内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一 第二条内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一 系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事