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《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案 投资者适当性管理办法考试卷 本卷共分为 3 部分，填空、不定项选择和判断题，一共 100 分。 一、填空题（每空 2 分，共 42 分） 1. 证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自 2017 年 7 月 1 日起施行， 半年的过渡期内， 监管部门将督促经营机构 从（）、（）、（）等各个层面做好准备。 2. 投资者信息的动态管理是指基金募集机构要建立（），为投 资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。 3. 私募机构要按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少 分为（含风险承受能力最低类别（）、（）、（）、（）、（） 五种类型。对普通投资者的细分要求是强制性的。 4. 普通投资者转专业投资者，对个人要求是：（）万金融资产 或者近（）年年均收入不低于（）万且有 1 年投资工作经历等。 5. 普通投资者转专业投资者，对机构要求是最近一年末净资产 不低于（）万、最近一年末金融资产不低于（）万，且有（）年 以上投资