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精品文档 山东省 2015 年基金从业资格： 资产负债表试题 本卷共分为 2 大 题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分， 60 分。 ) 1、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、 500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元、 20 元和 10 元，银行存款为 1 亿元，对托管 人或管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为 2 亿份。 运用一般的会计原则，该基金份额净值为 __元。 A ． 1.09 B ．1.12 C ． 1.15 D ． 1.25 2 、基金销售的 __要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适 的产品。 A ．规范性 B ．专业性 C ．服务性 D ．适用性 3 、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最 直接的影响因素是 __ 。 A ．供求关系 B ．每股净资产 C ．公司人员结构 D ．公司组织形式 4 、《证券投资基金运作管理办法》于 ____ 年 6 月 29 日由中国证监会颁布，于同 年 7 月 1 日起实施。 A ：2003 B ：2004 C ：2005 D ：2006 5 、封闭式基金的利润分配，每年不得少于 __次。 A ． 1 精品文档 精品文档 B ．2 C ．3 D ．4 6 、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括 __ 。 A ．宏观经济政策的调整 B ．清算方式的变化 C ．供求关系的变化 D ．经济形势的变化 7 、只有 ____ 才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A ：基金投资者 B ：基金管理人 C ：基金托管人 D ：监管机构 8 、参与证券投资的金融机构有 __ 等。 A ．保险公司 B ．证券经营机构 C ．主权财富基金 D ．合格境外机构投资者 9 、监管部门应通过 __ ，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使 用市场资源，获取市场信息。 A ．制度安排 B ．产品创新 C ．服务创新 D ．体制改革 10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是 __ 。 A ．“了解你的产品” B ．“了解你的客户” C ．“了解你的职责” D ．“了解你的目标” 11、__份额净值保持在 1 元不变。 A ．股票基金 B ．债券基金 C ．货币市场基金 D ．混合基金 12、__ 是用来分析货币市场基金的指标。 A ．融资比例 B ．保本期 精品文档 精品文档 C ．安全垫 D ．担保人 13、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有 __ 。 A ．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B ．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C ．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当 录音 D ．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 或岗位 14、基金是 ____ 信托的一种。 A ：商业信托 B ：金融信托 C ：民事信托 D ：公益信托 15、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 额的 ____ A ：2%