海关认证企业文件记录检查表高级认证.docx

海关认证企业文件记录检查表 （高级认证） 序号 需检查的文件记录 审核要点 留存方式 一、公司规章制度类 1 公司各部门（含管理层）职责 审核是否符合第1项“内部组织架构”、 书面或电子文档 2 分丄的文件及组织架构图 内部培训制度 第3坝“单证控制”涉及的标准。 审核是否符合第2项“海关业务培训”、 第11项“信息安全”、第26项“人员 书面或电子文档 3 进出口单证复核或者纠错的制 rtr-4^ -iv 丁戸希 审核是否符合第3项“单证控制”涉及 占At 4一、任 书面或电子文档 4 度或者程序 进出口单证管理制度 的标准。 审核是否符合第4项“单证保管”涉及 书面或电子文档 5 货物流、单证流、信息流的流 的标准。 审核是否符合第5项“进出口活动”涉 书面或电子文档 6 程控制文件 内部审计制度 及的标准。 审核是否符合第6项“内审制度”涉及 书面或电子文档 7 责任追究制度或者措施 的标准。 审核是否符合第7项“责任追究”涉及 ,a r . r 一-、/八， 书面或电子文档 的标准。 8 改进制度或者措施 审核是否符合第8项“改进机制”涉及 的标准 书面或电子文档 9 信息安全管理制度 的标准。 审核是否符合第11项“信息安全”涉及 jAZ-t-kzlvHt 书面或电子文档 10 信息系统使用手册 的标准。 审核是否符合第11项“信息安全”涉及 书面或电子文档 11 检查、阻止未载明的货物和未 的标准。 审核是否符合第24项“场所安全”涉及 书面或电子文档 12 经许可的人员进入场所、货物 对员工进行身份识别和进入控 .牛［1右片-Rl=a=r牛|| 由壬□壬口 寺 的标准。 审核是否符合第25项“进入安全”涉及 ifrAt + 1 V/t 书面或电子文档 13 制的书面制度和程丿予 对来访人员和车辆的管理程序 的标准。 审核是否符合第25项“进入安全”涉及 书面或电子文档 14 识别、质询和确认未经许可进 入、身份不明的人员的程序及 的标准。 审核是否符合第25项“进入安全”涉及 的标准。 书面或电子文档 15 审查拟聘员工、定期审查现有 1―r —上厶 一—r~r 4-11 Yv- -T\-t 〒LT 审核是否符合第26项“人员安全”涉及 」一、/亠 书面或电子文档 16 员工的书面制度和程序 员工离职程序 的标准。 审核是否符合第26项“人员安全”涉及 上乙【、一、/亠 书面或电子文档 17 评估、要求、检查商业伙伴供 的标准。 审核是否符合第27项“商业伙伴安全” 书面或电子文档 18 应链女全的书面制度和程序 确保供应链中货物在运输、搬 涉及的标准。 审核是否符合第28项“货物安全”涉及 书面或电子文档 19 运和存放过程中的完整性和安 集装箱安全程序文件 的标准。 审核是否符合第29项“集装箱安全”涉 书面或电子文档 及的标准 20 封条管理程序 审核是否符合第29项“集装箱安全”涉 书面或电子文档 21 运输工具安全程序文件 及的标准 审核是否符合第30项“运输工具安全” 书面或电子文档 22 应对灾害或者紧急安全事故等 口 /^人丰亠IzzL占右心工比工口 ^ 涉及的标准 审核是否符合第31项“危机管理”涉及 书面或电子文档 异常情况口 丁书面制度和程序 的标丫准 二、公司经营管理活动形成的记录类 1 内部培训记录 审核是否符合第2项“海关业务培训”、 第11项“信息安全”、第26项“人员 书面或电子文档 2 内部审计档案 审核是否符合第6项“内审制度”涉及 书面或电子文档 3 以往对进出口业务发现的问题 的标准。 审核是否符合第7项“责任追究”涉及 厶厶丄一、/d 书面或电子文档 4 或者违法行为进行责任追究的 以往对企业人员和报关人员私 揽货物报关、假借海关名义牟 利、向海关人员仃贿等仃为进 的标准。 审核是否符合第7项“责任追究”涉及 的标准。 书面或电子文档 5 规范改进的书面记录 审核是否符合第8项“改进机制”涉及 书面或电子文档 6 为进出口活动提供服务的企业 （不含报关企业）的账簿及其 开展为进出口活动提供服务的 的标准。 审核为进出口活动提供服务的企业（不 含报关企业）是否符合第19项“进出口 记录”涉及的标准。 书面或电子文档  7 对围墙进行检查和修理的记录 审核是否符合第24项“场所安全”涉及 的标准 书面或电子文档 8 对警报系统进行定期检查及维 的标准。 审核是否符合第24项“场所安全”涉及 书面或电子文档 9 修的记录、报警记录 钥匙发放及回收的记录 的标准。 审核是否符合第24项“场所安全”涉及 ifrAt + 〔 V/yt 书面或电子文档 10 来访登记记录 的标准。 审核是否符合第25项“进入安全”涉及 书面或电子文档 11 对发现可疑人员或恐怖分子的 的标准。