质量部廉洁风险防控实施的方案.docVIP

WORD格式可以编辑 甘肃稀土集团公司质量管理部 廉洁风险防控机制建设实施方案 为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和 廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩 治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企 业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及 质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。 一、指导思想和目标要求 （一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实 现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保 安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心，在 坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注 重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创 新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科 学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。 （二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实 际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在 2013 年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体 系的基本框架。到 2013 年 7 月底，全面建立并完善集团公司 质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉 特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成 以质量管理体系为基础，有效整合年度考核、巡视、审计、业 务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提 前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。 1 专业资料整理 WORD格式可以编辑 二、工作内容和方法步骤 （一）工作内容 部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人， 纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作 的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各 项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认 真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环 境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期 监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻 执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作 进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗 位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流 程，建立严密的防控制度和监督体系。 1、查找岗位风险点 紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发 动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道 德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发 生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时， 利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等 方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。 突出重点领域、关键环节 和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重 要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗 物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或 可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职 专业资料整理 WORD格式可以编辑 2 专业资料整理 WORD格式可以编辑 责、执行制度、行使权力、内部管理等方面存在或潜在的廉洁 风险。部门各成员要紧密结合自己所承担的岗位职责，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和 工作环境等几个方面可能发生腐败行为的风险点。 2、确定风险等级 围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的廉洁 风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度，及造成 的后果进行等级分析评定，明确风险责任。容易造成严重违规 违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并 可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；容易造成一般违规 违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或 党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽 未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究， 被通报批评、诫勉谈话的定为三级。 3、制定风险防范措施 一是加强思想教育和廉洁教育，通过开展思想道德、职业道德、 爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工责任意识，处处严格 要求自己，在日常工作中认真履行职责，严格落实失职责任追究制度； 二是严格执行公司质量管理、相关制度和体系文件的规定；三是建立 防控管理工作体系。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分 级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责 义务和责任、预警及处罚等工作网络体系。四是推进