投资合同审核要点-法务小能手.docx

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 10 页 投资合同审核要点 作者：法务小能手 序号 要点描述 风险关注点 具体分析 核对 1 投资合同审核资料清单 风控法务部在审核对外投资合同时，应要求经办人提供一些辅助资料供风控法务部参考； 1、如果采用股权转让的方式，需提供转让方原来获得股权时签订的协议、工商验资资料等； 2、如果采用增资的方式，需核查公司历次股权变更、增资的工商变更登记及税务登记情况，确保历史出资真实、完整、无遗漏税款； 3、应要求经办人提供尽职调查资料，如尽职调查报告、投资建议书、公司章程、财务报告、审计报告、债权债务清单、担保清单、重大资产清单、诉讼仲裁情况清单、员工清单等基础资料； 2 签约主体 股权转让协议 1、签约主体最好包括：股权转让方、股权受让方、目标公司、目标公司其他现有股东； 2、如果仅股权转让方与股权受让方签订，应要求股权转让方获得目标公司现有股东的放弃优先购买权的声明书； 增资协议 签约主体应包括：投资者、目标公司、目标公司其他现有股东、目标公司实际控制人等； 3 主体适格性审查 主体真实性、资信程度审核； 1、主体真实性审查：企业类（营业执照）、个人类（身份证原件以及签字过程）； 2、主体资信审查：查询是否有失信被执行的请款以及重大诉讼、仲裁纠纷； 许可、资质的合法性问题 审查对方代表是否是法定代表人、或审查对方委托代理