制度体系建议(标准).pdfVIP

。 制度体系管理 对企业而言， 制度是调整企业内部经济活动、 规范员工行为的重要文件， 是 企业管控模式及管理思想落地的重要载体， 更是激励与约束企业内部经济交易中 行为活动，减少不确定性、节约交易成本的重要方式和手段。 1. 建立分级管理的制度文件体系 建议可按照制度文件的制定目的进行合理分级， 并对各层级制度文件的内容 元素予以界定和规范，完善现有制度管理体系： 制度级别 一级制度 二级制度 三级制度 级别定义 制度（业务模块） 办法（业务分类） 执行规范 必要元素 适用范围 适用范围 适用范围 相关定义 相关定义或标准 职责分工与权限 管理目标与原则 职责分工与权限 操作程序 组织机构及权责 管理程序 实施内容及标准 业务分类及管理重点 业务控制要点 相关技术规格 附则 附则 流程图 / 描述 /RCM 附则 一级制度：主要是保障公司各项运营管理活动有效开展的制度文件， 一般是 按业务模块进行定义， 例如公司在战略管理、 投资管理、 人力资源管理等业务模 块的制度文件；其目的是解决“为什么做？以什么原则做？” 二级制度：主要是针对公司具体职能或业务分类制定的制度文件， 如战略规 划定期评估、长期股权投资、人员招聘管理等；其目的是解决“谁来做？做哪些 内容？” 三级制度：主要是对具体业务环节进行规范、 细化的操作规则、 实施细则等， 例如战略评估实施手册、 长期股权投资监督流程、 校园招聘操作细则等； 其目的 是解决“怎么做？要关注什么？” 2. 健全并完善公司现有的规章制度管理要求， 可从以下几个方面予以补充 精选资料，欢迎下载 。 和规范： 2.1 管理职责中：按照职能部门的变更情况及分工，修订公司制度管理的归 口管理部门、执行与参与部门之职责分工， 并明确制度管理的审批决策者之权限， 决策者可视不同层级的制度文件进行分级授权。 其中，归口管理部门应负责组织规章制度的编制计划制定、 负责综合审查规 章制度草案、 组织对规章制度执行情况开展调研， 并对规章制度有效性、 适宜性 进行评审， 负责组织规章制度年度汇编和发布工作等事项。 执行与参与部门应负 责具体制度的制定与评审、 负责评估和监督相关制度的实际执行和效果， 配合归 口管理部门对本部门制度进行分类整理，将不适用的制度进行及时更新或废止， 确保制度维护、更新及时、制度条文与实务情况相符。 2.2 命名标准与规范：根据制度分级管理思路，应对不同层级的制度文件设 定相应的命名标准，如一级制度命名一般为“制度” “规程”等，二级制度命名 一般为“办法”“规定”等，三级制度一般命名为“细则”“条例”等。对文件 的命名规则