2016董事会秘书资格考试重点.docxVIP

PAGE PAGE # 上海证券交易所股票上市规则 （1998 年1月实施 2000 年5月第一次修订 2001 年6月第二次修订 2002 年 2 月第三次修订 2004 年 12 月第四次修订 2006 年 5 月第五次修订 2008 年 9 月第六次修订 2012 年 7 月第七次修订 2013 年 12 月第八次修订 2014 年 10 月第九次修订） 目录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第一章 总 则 1 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 1 第三章 董事、监事和高级管理人员 3 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3... 第二节 董事会秘书 4 \o Current Document 第四章 保荐人 7 第五章 股票和可转换公司债券上市 7 第六章 定期报告 7 第七章 临时报告的一般规定 8 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 8 第一节 董事会和监事会决议 8 第二节 股东大会决议 8 第九章 应当披露的交易 8 第十章 关联交易 10 第一节 关联交易和关联人 10 第二节 关联交易的审议程序和披露 11 \o Current Document 第十一章 其他重大事项 12 第一节 重大诉讼和仲裁 12 第二节 变更募集资金投资项目 12 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 12 \o Current Document 第四节 其他 13 \o Current Document 第十二章 停牌和复牌 15 \o Current Document 第十三章 风险警示 16 第一节 退市风险警示 16 第二节 其他风险警示 错 误！未定义书签。 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 错 误！未定义书签。 第十五章 申请复核 错 误！未定义书签。 第十六章 境内外上市事务的协调 错 误！未定义书签。 第十七章 日常监管和违反本规则的处理 错 误！未定义书签。 第十八章 释 义 17 PAGE PAGE # 第一章总则 1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”） 和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司 和相关信息披露义务人的信息披露行为， 维护证券市场秩序，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行 政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人 等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、 行政法规、部门规章、 其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所 披露信息的真实、准确、完整。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露 信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明 并说明理由。 2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有 对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件 （以下简称 “重大信息”或“重大事项”）。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息， 不得向单个或部分投资者透露 或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应 当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 2.6上市公司和相关信息披露义务人披露信息， 应当客观，不得夸大其辞， 不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、 谨慎、客观。 2.7上市公司和相关信息披露义务人披露信息， 应当内容完整、文件齐备， 格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 2.8上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其 他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不 得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股