2016年度内部控制评价报告的核查意见.PDFVIP

西南证券股份有限公司关于成都云图控股股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为成都云图 控股股份有限公司（以下简称“云图控股”、“公司”）非公开发行股票持续督导之 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引（2015 年修订）》等有关法律法规和规范性文件要求，对云图控股2016 年 度内部控制情况进行了核查，相关核查情况如下： 一、云图控股内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司。纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务包括：复合肥、纯碱、氯 化铵、硝酸钠、亚硝酸钠、磷酸一铵、盐及川菜调味品的生产和销售业务，中小 城市电商业务；纳入评价范围的主要事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、 人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发