审计信息化 项目3 系统设置与项目管理 项目3 系统设置与项目管理.pptVIP

第三章 第一节 系统设置 第二节 项目管理 第三节 数据转换与检测 第四节 审计预警 第一节 系统设置 一、部门设置 操作步骤： 1、以系统管理员（admin）的身份，进入审易作业软件系统。 2、选择“设置——部门设置”功能。 3、在“部门设置”窗口界面中单击“新建”按钮。 4、在下面空白栏中录入所需的部门名称及备注。 二、用户管理 （一）新增用户 1、以系统管理员（admin）的身份登录。 2、选择“设置——用户管理”功能。 3、在“用户管理”窗口界面中单击“添加”按钮。 4、在 “用户属性”对话框中，选择“属性”标签卡，进行录入，选择角色 ，保存。 5、选择“部门授权”标签卡，授权、保存。 （二）修改用户信息 1、以系统管理员（admin）的身份登录。 2、选择“设置——用户管理”功能。 3、在“用户管理”窗口界面中，选择用户，单击“属性”按钮。 4、在弹出的“用户属性”对话框中进行信息的修改。 三、修改口令 （一）系统管理员口令修改 1、以系统管理员（admin）的身份登录系统。 2、选择“设置——修改口令”功能。 3、在“修改口令”对话框中，输入旧口令和新口令，然后单击“确认”按钮。 （二）用户口令修改 1、以系统管理员（admin）的身份登录。 2、选择“设置——用户管理”功能。 3、在“用户管理”窗口界面中，选择用户，单击“属性”按钮。 4、在弹出的“用户属性”对话框中进行口令的修改。 四、操作日志 五、综合设置 六、底稿、日记分类设置 七、关闭Word或Excel窗口 第二节 项目管理 一、审计准备 二、项目管理 一、审计准备 （一）被审计单位信息管理 （二）被审计单位内控调查 （三）数据采集 （一）被审计单位信息管理 （二）被审计单位内控调查 内控调查的操作步骤： 1、选择菜单“准备——内控调查”（或选择导航菜单下的“审计准备”，选择“内控调查”选项卡，单击“内控测评”功能图标）。 2、选择“标准内控调查”或“循环式调查表”， 点击“下载模板”按钮。 3、弹出“内控测评”窗口，按要求显示内控调查形式的调查表， 二、项目管理 第三节 数据转换与检测 一、会计流处理 二、数据检测 一、会计流处理 会计流处理的方式有“自动流程式”和“分步进程式” 两种 二、数据检测 （一）数据平衡检测 ? （二）凭证断号检测? （三）标准科目对应检测 第四节 审计预警 一、审计预警 二、审计模型预警 一、审计预警 （一）凭证预警 （二）科目预警 （三）综合预警 （四）金额预警 （五）平衡预警 （六）摘要预警 （七）电算化内控预警 （八）多笔业务预警 二、审计模型预警 （一）分录检查模型 （二）账户分析模型预警? （三）综合查询模型预警 （一）凭证预警 功能：快速统计凭证总数和发生的笔数。迅速筛选出“一借一贷”、“一借多贷”、“多贷一借”、“多借多贷”和其他凭证的数量与比重。 操作步骤： 1、选择菜单“预警——凭证预警。 2、选择“凭证检查”标签卡，点击“凭证分类初始化”按钮（此操作只进行一次即可）。 3、选择凭证检查的期间。 4、点击“审查”和“详细”按钮 。 5、选择“多借多贷凭证分录统计”标签卡，点击“凭证分录统计”按钮。 （二）科目预警 功能：将被审计单位会计科目设置与标准会计制度科目设置进行对比，从而验证被审计单位是否正确地设置了会计科目。 操作步骤： 1、选择菜单“预警——科目预警”。 2、选择被审计单位适用会计制度。 3、点击“自动对应”按钮。（手工对应时，先选择被审计单位未对应上的科目，再双击相对应的标准科目） （三）综合预警 功能：将对资产、负债、所有者权益、成本及损益期末动态预警分析，通过三维网线图按各月显示出资产、负债、权益的本期发生额、期末余额以及成本、损益各月发生额总体走势。 操作步骤： 1、选择菜单“预警——综合预警”。 2、在“科目类别”中选择科目所属的类别。选择窗口右下角“显示数据”，可以显示各月余额或发生额明细表。 3、双击曲线上的任一点，可以打开明细帐。 （四）金额预警 功能：在所有凭证中抽选某一期间大金额凭证进行审查。 操作步骤： 1、选择菜单“预警——金额预警”。 2、选择期间，选择输入金额，选择查看前多少笔进行显示，点击“审查”按钮。 3、显示结果可选择“正值借方金额”、“正值贷方金额”、“负值借方金额”、“负值贷方金额”标签选项卡进行显示。 （五）平衡预警 功能：审查财务数据的余额表、上下级及凭证借贷之间的平衡关系 。 操作步骤： 1、选择菜单“预警——平衡预警”。 2、点击“审查”按钮，显示审查结果。 3、选择“余额表”、“上下级”、“凭证”标签，可看到审查结果。 （六）摘要预警 功能：在凭证库中选择有疑点的摘要