2020年从资资格考试《期货法律法规》测试卷(第18套).docxVIP

第 第1贞 2020年从资资格考试《期货法律法规》测试卷 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。 取之于市场、用之于市场 取之于民、用之于民 取之于投资者、用之于投资者 取之于机构、用之于机构 期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向 （ ）报告。 中国证监会 中国期货业协会 期货交易所 期货公司 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检査的 期货公司高级管理人员。 合法合规性 违法操作 违规操作 风险操作程序 客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。 电话号码 录音 客户身份 客户密码 结算准备金最低余额应当由非结算会员以（ ）向全面结算会员期货公司缴纳。 自有资金 公司资金 财政资金 银行贷款 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予 以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 利益优先 利润优先 分成优先 提成优先