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精品合同模板 股票发行承销协议 （合同文档资料，供大家下载使用，可直接编辑） 股票发行承销协议 一、协议双方 发行公司（甲方）： _______________________ 注册地址： _______________________________ 法定代表人： _____________________________ 主承销商（乙方）： _______________________ 名称： ___________________________________ 注册地址： _______________________________ 法定代表人： _____________________________ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间： ___________________________ 协议签署地点： ___________________________ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立 的股份有限公司 ______种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。 由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行， 甲乙方以余额包销的方式进行。 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期 发行股票种类为 _________ （即______股），每股面值为人民币壹元， 每股发行价为 _________元 ，社会公众股发行额度为 _________万股 （以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为 _________万元 。 六、承销期及起止日期 2 本次股票承销期为 _________天。从甲方招股刊登之日起计算， 届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满 _______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将 全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐 户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意， ______股发行时，甲方向乙方支付股票承 销手续费。 本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范 围，确定为股票总发行价格的 ______％ 。承销手续费等于总发行股 数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股 款中扣除。 九、双方的权利及义务 1．乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手 续，制订股票发行工作时间表。 2．乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真 地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股 权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的 选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。 3．乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票 发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现 的有关问题。 4．乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准 备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。 5．按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上 市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后 1 年，辅导工作不 另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次 配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方 有责任协助。 3