2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习(第65套).docxVIP

第 第1贞 第 第1贞 第 第I贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前 练习 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有 关信息的报告路径和反馈机制 主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高 动态监控效率 主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风 险监控指标等信息 TOC \o 1-5 \h \z ??@ ?@? D. ??③ 最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ） 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普 通投资者可以申请转化成为专业投资者。 1 TOC \o 1-5 \h \z 2 3 5 下列关