2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练(第17套).docxVIP

第 第1贞 第 第I贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日 _练 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 1.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。 具备从业资格 遵守法律法规 遵循诚实信用 遵循公平自愿原则 ??@ ?@? C. 2?薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人应该由（ ）担任。 A.董事长 总经理 独立董事 选举产生 3.下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。 企业发展 交易 资本投入 资本退出 4?按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期 徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 10： 5； 10 20； 6； 15 30： 3： 10 40； 5； 20 按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行 的信息并在该信息公开前买卖该证券的，