中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南.docVIP

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 上市公司非公开发行证券登记业务指南 上市公司办理非公开发行证券登记相关业务，需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称我公司）登记存管部联系，咨询证券登记相关事宜。 上市公司需按以下要求和程序办理非公开发行证券登记业务（流程图见附件1）： 一、提供非公开发行证券登记申请材料 （一）申请材料目录清单 上市公司申请办理非公开发行证券登记业务（T日：申请日），需提供《非公开发行证券登记申请书》（我公司提供电子模板，见附件2），非公开发行证券登记申请书包括但不仅限于以下— 部等有权部门的批准批文； 8、上市公司最新年检的企业法人营业执照复印件； 9、我公司要求的其他文件。 如上市公司非公开发行证券涉及以资产认购证券的，还需提供： 10、重大资产收购报告书或关联交易公告； 11、法律意见书； （二）文件制作注意事项 1、除上述第2、3、5、7、11项材料以外，其他材料均需加盖上市公司公章，多页的还需加盖骑缝章。 2、证券登记申报电子文件需符合“证券登记数据接口”（见附件3）。 3、上市公司可通过任一证券公司交易营业部实时开户系统，查询股东有效身份证明文件号码等信息。 二、缴纳股份登记费 （一）股份登记费收费标准：按所登记的股份面值收取，5亿股（含）以下的费率为1‰，超过5亿股的部分,费率为 0.1‰，金额超过300万元以上部分予以免收。