2015新版本体系内审检查标准表格.docxVIP

2015 新版体系内审检查表 内审检查表 审核员： 受审核部门 标准条款 4.1 4.2 4.3 4.4  管理层 审核内容、方法 组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ 有无对管理体系进行评估？ 有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等 对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系 中 1、管理体系范围有无明确？ 2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？ 3、是否适宜？ 管理体系过程有无确定？ 相互顺序、作用是否明了？ 对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确 否？ 资源配置、职责权限是否确定？ 是否考虑风险和机遇，并运用？ 有无变更的策划，并改进的要求？ 成文信息是否适宜？ 询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？  时间 2016年 9月15日 审核记录 组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑， 并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略 识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等 将相关方的要求融入到了组织的体系当中， 并确定了控制要求 在管理手册中确定了范围和边界 较为明确，适宜 管理体系过程确定适宜 相互顺序、作用明了 策划了作业准则、方法、监视测量要求策划了资源配置、职责权限确定 进行了风险和机遇评价 考虑了变更的改善，成文信息适宜 交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程 确保管理方针和目标的制定，得到宣传和沟通  评 价 符 合 符 合 符 合 符 合 符 有无沟通？资源配置是否满足？ 5.1.1 体系融合度是如何考虑的？ 过程方法和基于风险的思维运用程度如何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 1、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及 5.1.2 资源投入情况 2、询问如何理解以顾客为关注焦点 公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ 质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺，符 5.2 合两个承诺一个框架？ 是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？ 有无形成文件？如何宣贯？ 有无公司明确的组织架构图？ 相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明 5.3 确并沟通？ 职责权限分配是否合理？ 能否保证管理体系的有效运行？  配置了管理体系运行所需的资源 体系管理基本与公司的各项管理相融合 具备了基本的风险管理思维， 过程方法得到初步的运用和实践 能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态 产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。 管理方针与公司宗旨保持一致， 确定并在手册中形成文件信息。 通过宣传栏、网站等进行告知宣贯 询问员工得到理解， 明确自己为方针的贯彻所需努力的方 向 确定及沟通基本适宜 公司已经形成了较为完善的组织架构图 相关管理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较为合 理 公司形成了岗位说明书，得到明确 运行中未见职权问题  合 符合 符合 符合 内审检查表 审核员：石慧敏 受审核部门 管理层 时间 2016年 9月15日 标准条款 审核内容、方法 1 ）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机 遇？ 2 ）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情 6.1 况？ 3 ）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运 行？ 4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？ 1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？ 6.2 3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？ 4 ）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续 改进？ 1 ）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整 6.3 性，有无考虑后果？ 2 ）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地 规定和执行情况？ 7.1.1 资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的 资源满足？ 7.5.1 1 ）管理体系所要求的文件是否符合标准和组织运行 的需要？ 2）输出是否适宜？ 1）有无确定需要监视测量的对象？ 2 ）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的 方法？ 9.1.1 3）监视测量的时机是否明确？ 4 ）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合  审核记录 评价 制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术 以及能够解决组织或其顾客需