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XX基金管理有限公司紧急情况处理制度 第一章危机处理制度 第一节总则 第一条为确保危机事件发生时，通过釆取事先制定的 应急措施尽可能降低危机给基金份额持有人和公司带来的 不利影响，迅速恢复公司的正常运营，从而最大限度地保护 基金份额持有人和公司的利益，根据国家有关法律法规和公 司章程，特制定本制度。 第二条 本制度中的危机是指由特定的诱发事件引起， 一旦发生可能会引起公司人员伤亡、重大财产损失及严重影 响公司信誉、业绩、基金份额持有人权益的现象。 第三条危机处理的原则 （一） 合法合规：危机事件的处理必须严格遵守国家有 关法律法规。 （二） 及时性：公司应在危机事件发生后至少在24小时 内启动危机事件管理机制。 （三） 确定核心立场：危机一旦爆发，公司应在最短的时 间内针对事件的起因、可能趋向及影响（显性和隐性）做出 评估，并参照公司一贯秉承的价值观，明确公司的“核心立 场”。在危机事件管理的过程中，各部门均不可偏离“核心 立场”。 （四） 统一领导：在危机事件中，缺乏领导必然引发混乱。 危机事件一旦爆发，必须由公司最高领导统一决策和指挥。 （五）统一信息发布：对同一危机事件，公司内部必须发 出同样的声音。应由危机事件管理者指定的发言人对外发布 信息。严禁未经授权擅自对外发布信息。 第二节危机处理组织架构 第四条公司成立危机处理指挥部，由总经理、督察长及 相关部门人员组成，总经理担任总指挥，必要时公司可聘请 外部专业人士参加。 第五条危机处理指挥部的职责为： （一） 危机事件发生时，负责启动、指挥和监督危机处 理程序； （二） 分析并指出可能造成危机的问题，拟定紧急处理 程序； （三） 建立危机处理通讯网，保证危机发生时联络通畅; （四） 追踪事件的发展，实施有效的控制； （五） 事后检讨处理方式，完成危机处理记录； （六） 加强风险教育，强化公司全体员工的危机意识。 第三节危机的类别 第六条在基金管理公司开展业务过程中，可能发生的 危机情况有：投资管理危机、信息系统技术故障危机、基金 重要人事变动危机、基金估值危机、巨额赎回危机、第三方 危机、信誉危机、不可抗力危机等。 第七条投资管理危机是指公司在运用基金资产进行投 资的过程中出现重大的违法违规问题或决策出现重大失误 导致基金资产出现重大损失的情况，主要包括： （一） 基金经理超越权限进行投资致使基金投资行为及 后果不符合现有法律法规的规定或导致基金资产出现重大 损失的情况； （二） 交易员在执行投资指令的过程中由于操作严重失 误致使基金投资行为及后果不符合现有法律法规的规定或 导致基金资产出现重大损失的情况； （三） 由于投资决策明显失误导致基金资产出现重大损 失的情况；或虽然基金的投资决策没有明显的失误，但由于 偶然事件的发生，基金在局部市场或个别上市公司的投资上 出现了重大意料外损失，致使基金整体资产遭受重大损失的 情况； 第八条系统技术故障危机：由于技术人员失误、电源 质量、外部环境或其他因素的原因，导致通讯网络线路、服 务器、网卡、路由器、交换机等硬件发生故障；由于处理能 力限制或软件缺陷导致数据处理发生重大错误，包括基金估 值计算错误、交易数量和金额计算错误、投资人账户记录错 误及其它系统错误等；病毒或黑客攻击公司的信息系统，导 致交易无法进行。 第九条基金重要人事变动危机：公司主要业务人员突 然因故无法正常履行职责而严重影响公司正常运营的情况， 主要包括：公司主要领导因故突然无法正常履行职责的情 况；公司关键岗位人员因故突然无法正常履行职责的情况； 公司个别部门员工流失较多从而致使该部门无法正常开展 工作的情况。 第十条基金估值危机：因故导致资产管理人、资产托 管人无法准确评估基金价值的情况。 第■■一条 巨额赎回危机：当发生巨额赎回后，公司的 基金资产可能会面临严重的支付不足甚至清盘的情况。 第十二条第三方危机：第三方危机是公司外的第三方 （合作方）因技术原因、业务重大失误或严重违规，从而不能 继续履行其职责的情况，主要包括： （一） 基金交易租用席位（包括有形席位和无形席位） 的部分券商因技术原因不能履行职责又不能在规定的时间 内恢复从而严重影响基金正常交易的； （二） 基金产品的主要代销机构因技术原因一定时期内 不能履行职责或因业务重大失误、严重违规，被主管部门取 消代理资格而不能继续履行职责； （三） 基金的托管机构因技术原因一定时期内不能履行 职责或因业务重大失误、严重违规，被主管部门取消资格从 而不能继续履行其职责； （四） 基金登记结算机构因故无法履行职责； （五） 证券交易所因故无法履行职责。 第十三条信誉危机：信誉危机主要包括： （一） 受突发事件的影响，一旦处理不当可能对公司（或 基金）的信誉、形象造成严重损害的情况； （二） 受市场上一些