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证券从业资格证券交易考考资料 1、 证券投资基金的销售人员包括（ ）。 负责基金销售业务的部门中从事基金销售业 务管理的人员 基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人 员 基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动 的人员 取得证券经纪业务营销资格的人员 2、 下列属于证券承销协议应载明的内容有 （ ）。 当事人的名称 代销证券的种类、数量、金额及发行价格 包销的期限及气质日期 违约责任 3、 会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ） 的方式。 自评 她评 自评与她评相结合 以上均正确 4、 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合 《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它 条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。 公司营业执照 公司章程 发起人协议 代收股款银行的名称及地址 5、 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度 的说法中，正确的有（ ）。 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的 交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户 的名义单独立户管理 客户的交易结算资金的存取，应当经过指定商 业银行办理 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客 户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机 构托管 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户 交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担 保账户内的资金进行管理 6、 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完 备的（ ）。 融资融券业务管理制度 决策与授权体系 评估与控制体系 操作流程和风险识别 7、 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明 （ ）。 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价 格 代销、包销的期限及起止日期 代销、包销的费用和结算方式 8、 下列具有法人资格的有（ ）。 子公司 分公司 企业财务公司 母公司 9、 设立股份有限公司申请公开发行股票， 应当符 合的条件有（ ）。 其生产经营符合国家产业政策 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股 本总额的35% 发起人在近3年内没有重大违法行为 具有持续盈利能力，财务状况良好 10、 财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ） 情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警 示函、责令改正等监管措施。 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、 协调义务、申报文件制作质量低下的 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及 相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执 行的 未依法履行持续督导义务的 采取正当竞争手段进行竞争的 11、 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条 件有（ ）。 具有法定最低限额以上的实收货币资本 主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券 管理工作经历 有足够数量的证券专业操作人员， 其中70%以 上的人员在证券专业岗位工作 2年以上 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 12、 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过 程，即以发行（ ）或其它债权凭证的方式将 不特定对象的资金集中起来，使她们成为形式上 的投资者。 股票 债券 投资基金证券 彩票 13、 中国现行的证券市场法律主要有（ ）。 〈〈关于首次公开发行股票试行询价制度若干问 题的通知》 《中华人民共和国证券法》 〈〈中华人民共和国证券投资基金法》 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 14、 客户能够经过（ ）向期货公司下达交易 指令。 电话 书面 互联网 QQ 15、 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括 （ ）。 国家工作人员 证券交易所从业人员 证券业协会工作人员 新闻传播媒介从业人员 16、 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对 申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承 诺函应由其（ ）签字。 董事长 总经理 经理 主任 17、 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的 是（ ）。 证券公司的从业人员 保险公司的从业人员 期货经纪公司的从业人员 基金管理公司的从业人员 18、 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循 的原则有（ ）。 公平 公开 公正 自愿 19、 上市公司及其（ ）或者其它关联人单独 或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易 价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 高级管理人员 实际控制人 董事 控股股东 20、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构， 应当提交的文件包括（ ）。 中国证监会统一印制的申请表 企业法人营业执照 公司章程 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制 度 21、 诚信信息查询记录包括（ ）。 查询者 查询对象 查询原因 查询时间 22、 （ ）及其直接负责的主管人员和其它直接 责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者〈〈证 券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督 管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管 谈话、出具警示函、责令公开说明、