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证券经纪业务纠纷的案例分析 4028e3b55f0600 4028e3b95f109c 4028e3b95f109c 4028e3bc5f81da 10 80fen 1510151226620 倒计时：00:36:35 单选题（共4题，每题10分） .关于限制转销户类案例处理方式，说法错误的是（ ）。 A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，届丁证 监会的豁免情形 B.以账户是休眠账户，不届丁营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算 机构的对丁证券账户及证券登记托管业务的要求 C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流 程且不得损害客户利益 D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求 .某证券公司交易系统在交易时间内发生故障，且超过半小时。该故障导致该公司客户 王某不能及时卖出股票，王某向证券公司提出索赔。此类纠纷属于（ ）。 A.转销户 , B.佣金标准 C.违规介绍融资 D.信息技术系统 .某证券公司客户张某向该证券公司反映，其所使用的券商版手机软件无法准确查询到 申购中签情况，且证券公司在中签结果发布后，没有主动联系其本人、告知其中签情况， 导致其新股中签后未及时交款、 错失购买机会，要求证券公司进行赔偿。此类纠纷属于（）。 A.转销户 B.佣金标准 C.违规介绍融资 D.风险提示 .下列关于纠纷处理方式的叙述，错误的是（ ）。 , A.诉讼的特点是公平■性、时效性 B.仲裁的特点是 自愿性、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立 性 C.和解指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议， 自行解决的一种方式 D.调解，是指双方当事人以外的第三者，以国家法律、法规和政策以及社会公 德为依据，对纠纷双方进行疏导、劝说，促使他们相互谅解，进行协商，自愿达 成协议，解决纠纷的活动 多选题（共4题，每题10分） .在证券经营机构日常经营中，涉及（ ）等的证券经纪业务纠纷较为常见。 A.转销户 B.佣金标准 C.代客操作 D.信息技术系统 E.风险提小 .涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关 系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）。 A. 一人操作 B.多人复核 C. 一人复核 D.复核留痕 .以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（ ）。 , A.《关丁加强证券经纪业务管理的规定》 B. ?证券经纪人管理暂行规定》 C. ?证券公司证券营业部信息技术指引》 D. ?金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 .中国证券业协会正式成立了（ ），制定并颁布了证券纠纷调解相关制度。 A.证券调解专业委员会 B.金融调解委员会 C.证券纠纷调解中心 D.证券纠纷处罚委员会 判断题（共2题，每题10分） .仲裁指发生争议的当事人根据其达成的仲裁协议， 自愿将该争议提交中立的第三方 （仲 裁机构）进行裁判的争议解决制度。（ ） 对错 .调解是指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议，自行解 决的一种方式。（） 对错 提交 个人工作业务总结 本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司 使身为“西安中正矿业信息咨询有限公司” ），主要从事测量技术工作，至今已有三年。 在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工 作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。 在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端 正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项 工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。 一、 回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作： 1、 参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、 1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果 ?新疆库车县胡同