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期货经纪有限公司客户风险等级划分及管理规定第一章总则第一条根据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定以及金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法结合本公司反洗钱内部控制制度和风险管理办法等为有效控制与管理客户风险特制订本规定第二条客户风险等级划分工作由风险控制部负责客服部结算部财务部交易部营业部负责协助执行稽核员监督检查第二章客户风险等级的划分第三条公司应按照客户的特点或者帐户的属性并考虑地域业务行业客户是否为国家机关及事业单位等因素划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整风险
XXX期货经纪有限公司
客户风险等级划分及管理规定
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规 定》以及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管 理办法》，结合本公司《反洗钱内部控制制度》和《风险管理办法》 等，为有效控制与管理客户风险，特制订本规定。
第二条 客户风险等级划分工作由风险控制部负责， 客服部、结 算部、财务部、交易部、营业部负责协助执行，稽核员监督检查。
第二章 客户风险等级的划分
第三条 公司应按照客户的特点或者帐户的属性，并考虑地域、 业务、行业、客户是否为国家机关及事业单位等因素， 划分风险等级， 并在持续关注的基础上，适时调整风
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