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合规承诺书考题 ( 书面有答案 ) “证券营业部合规经营承诺书”专项考试 一、单项选择题（选项为 4 个） 1 、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（ ） A 、 1 B 、 2 C、 3 D 、没有限制。 答案： A 2 、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。 （ ） A 、王某是一家商场的推销人员， 考过了证券从业资格， 兼职做证券营业部的证券经纪人； B 、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户 经理从事证券营销活动； C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半 天营销工作； D 、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部 整理客户资料。 答案： D 3 、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的： （ ） A 、客户未成年，不能开立证券账户； B 、客户年老、收入低，无论如何不能为其