深市可转债、可交换债及配股发行业务介绍.pptxVIP

;目录;;第十三条第一款、第二款 网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。 网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。 ;;可转债向原股东优先配售流程;配售对象 股权登记日（T-1日）收市后登记在册的公司所有股东 认购渠道 通过深交所交易系统进行认购 （包括限售流通股） 认购单位 张（T-1持有的股份数量*每股配售价格/100元）；网上配售数量不 足1张的权证部分，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东 认购时间 T日深交所交易系统交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00），逾期视 为自动放弃配售权 投资者缴款时间 认购日（T日） 结算参与人交收 T+1日，担保交收 ;可转债向原股东优先配售-注意事项;;可转债网上发行-流程; 申购对象 社会公众投资者 申购渠道 深交所交易系统 申购单位 最小申购单位为10张（每张100元），超过10张须为10张的整 数倍