深圳世联地产顾问股份有限公司关联交易管理制度 .pdf

深圳世联地产顾问股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳世联地产顾问股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人、特别是中小投资者的合法利益， 保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联方披露》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳世联地产顾问股份有限公司章程》( 以下简 称“《公司章程》”) 的规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易，是指公司或其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或 义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）研究与开发项目的转移； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 公司的关联法人是指： （一）直接或者间接地控制本公司的法人或其他组织； 1 （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； （五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的； （六）中国证监会、证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有 特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第五条 公司关联自然人是指： （一）直接或者间接持有本公司5% 以上股份的自然人； （二）本公司董事、监事及高级管理人员； （三）直接或者间接地控制本公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （四）上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有 特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来 十二个月内，将具有本制度第四条或第五条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定的情形之一。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5% 以上的股东及其一致行动人、实际控制 人，应当及时向公司董事会报告公司关联人名单及关联关系的说明。 公司应及时更新关联人名单并将上述关联人情况及时向深圳证券交易所备案。 第八条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）关联人如享有股东大会表决权，应当回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业 评估师或独立财务顾问。 第二章 关联交易价格的确定和管理 第九条 关联交易价格指公司与关