工程廉政风险点与其防控有效措施标准表格.docVIP

工程廉政风险点及其防控措施 表 1：计量管理 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流 程 所处环节 责任主 所涉对象 廉政风险点 防控措施 体 1、强化履约考核， 与优质优价、 劳动竞赛考核、信用评价相挂 钩； 1、计量资料造假， 2、隐蔽工程和关键的分项工程 项目经理 利用隐蔽工程计 由监理实行现场旁站监督； 量控制难度大等 3、隐蔽工程施工前进行施工单 工程科 施工单位 部项目经 问题虚报、冒领工 位、监理单位、跟踪审计单位、 质检科 提出计量 理、计量工 程量。 建设单位四方联测； 计划科 申请 作人员 2、重复计量或计 4、隐蔽工程施工时，留存影像 量错误 资料，备查； 5、使用计量软件编制计量报表， 对清单进行拆分， 避免重复计量 和计量错误。 计量 管理  1、施工单位、监理单位、跟踪 审计单位、建设单位代表对合同 变更的分项工程实行现场核实 1、对施工单位的 确认计量； 虚报、多报计量不 2、对未能发现施工单位虚报、 予核减 多报工程量的监理办， 处罚监理 2、故意拖延审核 办相关责任人， 并与监理现场工 总监办总 计量周期实现不 工程科 作质量、费用支付挂钩； 监理复核 正当利益； 质检科 监及其他 3、发现施工单位虚报工程量， 审核 3、对施工单位的 计划科 监理人员 且有行贿监理单位现场管理人 虚报、多报计量不 员的行为，立即上报行政主管部 予核减； 门，降低其信用等级， 限制其投 4、不认真审核不 标； 合理的合同外工 4、据施工图设计和现场实测工 程单价 程数据，确定各分项工程清单数 量，作为计量支付的总量控制依 据。 5、明确审核计量周期及流程， 如发生拖延， 务必以书面方式说 明原因； 6、限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间； 7、对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和信 用评价挂钩。 1、对施工单位虚 1、实行多部门、多人联合计量 核实； 报多报的计量审 工程科 建设单位 建设单位 2、对易虚报的隐蔽工程进行重 核不严 质检科 审核审批 工程、计划 点审查； 2、故意拖延审批 计划科 管理人员 3、进行跟踪审计； 时间，实现不正当 4、使用电子化计量支付程序， 利益 按规定的时限审批。 表 2：设计变更 所处环 流 程 节 施工单位 提出变更 申请 设计 变更 监理单位 审查  所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对 廉政风险点 防控措施 责任 象 主体 1、虚报工程量、虚列隐蔽工 程变更内容，骗取变更费用； 2、单价明显不合理； 1 、将设计变更申报的真 项目经理 3、低价中标，通过不合理变 实性、准确性纳入履约考 更增加工作量或替换新项目， 核，与考核奖惩和信用等 部项目经 工程科 从而获取利润； 级挂钩； 理 计划科 4、用设计变更掩盖工程质量 2 、对施工单位设计变更 问题或解决因其违约而导致 中的虚报、造假、肢解行 的进度滞后问题； 为进行经济惩罚。 5、将重大变更肢解为一般变 更。 1 、签订廉政合同，加强 对总监办从业人员的廉 政教育； 2 、对监理单位审核后的 工程数量和单价被核减 1、对变更申报、工程量和单 数额与监理费支付挂钩， 实施对监理单位严格的 总监办总 价审查把关不严； 考核和管理；对与施工单 工程科 监、专业 2、接办施工单位提出不合理 位串报工程量的监理人 计划科 监理工程 的变更要求； 员清除出场，严重时追究 总监办 师 3、对施工单位弄虚作假，骗 法律责任； 取不正当利益行为作伪证。 3 、严格控制设计变更， 对现场签证必须有施工 单位、监理单位、跟踪审 计单位、建设单位四方参 加，并完善现场资料，留 有影像资料。 1 、重大设计变更采用多 1、与施工单位串通，为其从 方会审制； 技术层面上出谋划策， 通过不 设计单位 2 、加强设计服务管理， 合理的设计变更为施工单位 设计单位 将设计单位对设计变更 设计人 谋取不正当利益； 工程科 提出变更 方案的合理性审查情况 员、设计 2、出具理由不充分、不成立 计划科 申请 与设计费支付挂钩； 代表 的变更申请； 、建立因设计质量问题 3 3、通过设计变更，掩盖设计 引发的设计变更与设计 差、错、漏问题。 费支付挂钩机制。 1、对不符合变更立项要求的， 准予立项； 2、与施工单位串通，对变更 工程量、 单价审核虚高， 特别 是对清淤回填、 地基处理、 地 质变化等隐蔽性工程变更的 1 、实行跟踪审计、提前 审查把关不严； 介入； 3、同意施工单位先实施，后 2 、严格执行设计变更管 履行设计变更立项手续， 导致 理办法，多部门层层把 无法审核其变更立项的合理 关； 性，以及无法准确核实现场工 3 、严格审查变更材料， 建设单位 建设单位 控制变更规模； 工程科 作量（特别