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采购过程审核的实践与思考 西安航空发动机（集团）有限公司白小红 摘 要：过程审核是内部审核的重点，是通过对过程有侧重地进行检查，以评价 过程控制的有效性。其目的是为了验证影响生产过程的因素及其控制方法是否满 足过程控制的要求，及时发现存在的问题，并采取有效地纠正或预防措施进行改 进和提高，确保过程质量处于稳定受控状态。本文剖析了过程质量审核的定义和 目的，公司采购过程质量审核的主要内容、发现问题的分析与建议，对提升采购 过程控制能力，具有十分重要的意义。 关键词：釆购过程质量审核问题分析建议 GJB9001B-2009标准对“审核发现”定义为“将收集的审核证据对照审核 准则进行评价的结果”。审核发现能表明符合或不符合审核准则，对企业指出了 改进的机会、指明了整改的方向。 2012年为充分落实“以质量管理体系全过程审核为基础，以过程审核为主 线，以产品审核为补充”的总体指导思想，按照年度内部审核计划的安排，对公 司军品釆购过程进行了过程审核，以期发现问题，釆取有效的纠正或预防措施进 行改进和提高，确保釆购过程质量处于稳定受控状态。本文釆购过程审核发现问 题的分析与建议，对提升釆购过程控制能力，具有十分重要的意义。 一、过程审核的定义和目的 （一） 定义 过程审核是通过对过程有侧重地进行检查，以评价过程控制的有效性。 （二） 目的 过程审核是内部审核的重点，其目的是为了验证影响生产过程的因素及其控 制方法是否满足过程控制的要求，及时发现存在的问题，并釆取有效地纠正或预 防措施进行改进和提高，确保过程质量处于稳定受控状态。 二、釆购过程审核的实践 （-）釆购过程审核的主要内容 釆购是指企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为自己的资源， 以保证生产经营活动正常开展的一项经营活动。釆购过程是指从釆购计划开始， 到釆购询价、釆购合同签订、一直到釆购材料进厂为止的过程。 1、 采购过程审核涉及的产品 釆购过程审核重点是金属原材料、锻铸件、成附件、非金属等釆购过程以及 外委件的外包过程，物资保障部门是釆购过程主要负责部门，外委部门是外包过 程主要负责部门。 2、 釆购过程审核涉及的单位 采购过程审核涉及的单位有物资保障部门、外委部门、工艺部门、质量管理 部门、设计部门、检验部门及相关生产车间。 3、 “釆购”过程审核检查表 质量管理体系标准从94版到2008版，引入了过程管理的概念并贯穿于 2008版质量管理体系标准，标准提倡按PDCA的方法对过程进行管理，其模式 可概括为：策划（P）一实施（D） 一检査（C） 一改进（A）, “采购”过程审 核的思路，按照标准提倡的按PDCA的方法：策划（P） 一实施（D） 一检查（C） 一改进（A）编制了检查单（见表1） e 表1釆购过程审核检査单 策划 （P） 涉及GJB9001B标准7.4.1、5.4.1 5.5.1、4.2.4、4.2.3条款 1 采购过程的目标是什么？目标是否合理？与公司的目标是否协调一致？ 2 采购工作的流程是否明确、与其他过程（部门）之间的接口关系？ 3 采购过程的主要责任者、相关部门有哪些职责？ 4 对采购过程实施控制所需要的文件和记录有哪些？ 5 用于监视、测量和分析的准则的符合性与适用性，包括供方选择、评价和重 新评价准则、采购信息要求，产品验收准则是否明确？ 6 对本过程涉及的有关岗位人员的能力有哪些要求？ 实施 涉及 GJB9001B 标准 7.4.1、7.4.2. 7.4.3. 7.4.4. 6.1、6.2、5.5.3、4.2.3、4.2.4 条 款  (D) 1 是否确保获得过程所需要的资源和信息，包括满足能力要求的采购人员、供 方选择、评价和重新评价准则、采购要求，采购计划、测试设施、产品验收 准则C 2 是否按要求选择、评价和重新评价供方？查证相关的评价和评价所引起的任 何必要措施的记录。 3 对供方及釆购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适 应？ 4 釆购信息（文件、实物、图样等）能否清楚的表述产品（名称、规格、型号） 等基本信息？是否考虑了保准7.4.2中a）、b）和c）的要求？ 5 釆购过程的沟通渠道、信息传递和信息反馈是否通畅？ 6 是否对每批产品都进行验证或检验，用什么方法（如抽样检验）收集数据。 检査 （C） 涉及GJB9001B标准8.2.3、8.2.4、8.4条款 1 采购何种方法监视和测量采购过程的绩效，包括定期评价实现采购目标的能 力，定期抽査、定期进行过程审核和（或）第二方审核；评价方法和准则是什 么？查相应检査记录。 2 通过分析得岀的采购产品的符合性和采购过程实现策划结果的能力的情况， 是否能够证实本过程的适宜性和有效性？并评价了在何处可以持续改进本过 程的有效性，且将输出作为纠正和预防措施的输入° 处置