45001及QE内审检查表.docVIP

内审检查表 JL-28 Q E S 检查内容 部门 检查结果 4.1 理解组织及其环境 E：4.1理解组织及其所处的环境 4.1理解组织及其环境 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 管理层 公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。 4.2 理解相关方的需求和期望 E:4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望 公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；和公共机构及顾客的协议；组织要求，自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 管理层 收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘的标准有49个，制定了对客户的保密承诺制度、对涉及客户图纸、信息严格保密。咨询机构和第三方审核机构、合格供货商是公司的相关方。合规性义务符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录 4.3 确定质量管理体系的范围 E:4.3确定环境管理体系的范围 4.3确定职业健康安全管理体系的范围 1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 管理层 本公司质量管理体系的范围是“地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。 4.4质量管理体系及其过程 E:4.4 环境管理体系 4.4职业健康安全管理体系 公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 管理层 公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 E:5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；