工商行政管理执法风险的防范.pdf

浅析工商行政管理执法 监管风险及规避对策 工商行政管理机关作为政府市场监管和行政执法的职 能部门，涉及的法律法规等有 3000 多部。与之相应的是， 监管责任也很重，监管风险很大。如何规避和防范工商执法 监管风险，确保履职到位，是当前各级工商机关和工商干 必须认真研究的新课题。我们认为，只要妥善应对，尽早规 避，执法监管风险是完全可以防范的。 一、执法监管风险的内涵与外延 （一）执法监管风险的内涵 风险是指由不确定性因素形成的潜在危险。执法监管风 险是指工商行政管理部门在执法过程中，由于人为或者客观 条件等种种不确定性因素而面临的有可能给执法对象和社 会带来危害，并被司法、纪检监察部门追究责任的一种潜在 危险。它与职权和责任紧密联系、相互相承，是执法监管人 员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。 （二）执法监管风险的外延 从实践来看，工商执法监管风险主要有以下两大类： 1、内部职能风险。 主要发生在以下几种情形： （1）行政许可。就注册登记而言，风险主要有以下几 个方面：一是对前置审批把关不严。表现在登记许可过程中， 法律法规要求提交的前置审批文件不齐，或不清楚登记许可 需要提交什么资料，擅自核发许可；二是对申请资料审查不 认真。对申请人提交的资料内容不审查，对申请人经营的项 目、范围和期限不甚了解，导致在行政许可核准时凭着感觉 走，形成执法风险隐患；三是对许可审批的具体环节不清楚。 目前，较容易出现问题的是不按规定办理变更、注销、吊销 手续。四是对许可审批的服务承诺不到位。没有做到“一口 清”“一手清”、“一次清”，没有按承诺的日期、规定的 程序办理许可事项。 （2）行政检查。工商部门除市场准入和行政执法外， 还承担着许多日常行政管理工作。尤其是在许多高危行业、 重点热点行业的监管上，必须认真监管到位，做好巡查记录， 制好监管台帐，不能闭门造车，该检查的不检查，该签字的 不签字，出了事故，后悔莫及。 （3）行政处罚。行政处罚引起的责任风险主要表现： 一是因行政处罚程序不当导致风险，如在行政处罚中不按程 序进行送达，在作出责令停业、吊销营业执照、较大数额罚 款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事人有要求举行听 证的权利等。二是在处罚中的不廉行为带来的风险。一些执 法人员经不住当事人不择手段的诱惑，接受当事人的吃请和 礼品，被拉下了水，不按规定进行处罚。三是随意增减处罚 幅度带来的风险。一些执法人员，滥用自由裁量权，随意加 大或处罚搞“折扣”、减少处罚的幅度，“以罚代管”，纵 容当事人继续从事非法经营行为。 （4）行政确认。行政确认引起的责任风险主要表现： 一是无法定职权或超越法定职权实施行政确认；二是无法定 事实依据实施行政确认；三是违反法定程序实施行政确认， 如行政确认事项直接关系他人重大利益的，未依法告知该利 害关系人，剥夺利益关系人的陈述、申辩权。 （5）行政指导。近年来，工商部门在探索新的监管思 路上有了很大突破，尤其在信用监管方面。对单位和个人来 讲，我们发布监管信息，必须有根有据，必须有发布的权利， 特别是在发布一些有关企业商业信誉的事项时，要慎之又慎。 从事消费者权益保护工作的人员，更不能有向社会推荐企业 产品的行为。 （6）行政强制。在现有的法律法规中，只有《行政处 罚法》、《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《商标法》、 《无照经营查处取缔办法》、《直销管理条例》、《工业产 品生产许可证管理条例》等 10 余部法律法规，赋予工商 门采取查封、扣押、冻结等行政强制措施的权力。为了办案 方便，实际工作中容易出现的不当行政强制措施有：无法律 法规明确授权采取行政强制措施；未履行法定程序而采取行 政强制措施；采取行政强制措施的案由与立案、处罚的案由 不一致；采取行政强制措施的标的物不准确。这些不按规定 采取强制措施的行为，一旦给当事人带来严重的经济损失， 必然会引发行政诉讼，并在败诉后产生责任追究的问题。 2、外部压力风险。主要有以下几种情形： （1）社会监督。工商执法工作必须自觉接受人大、政 府、媒体和社会公众的监督。随着监督渠道的不断拓宽，如 果工商执法未做到依法办事，不能得到党委政府和群众的满 意评价，很有可能受到投诉，或被媒体曝光，特别是在推行 党政领导干部问责制的时代背景下，相关人员遭到党政追究、 职位任免等问