C13043《发布证券研究报告执业规范》解读100分.docVIP

一、单项选择题 1. 《发布证券研究报告执业规范》第十六条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的（ ）和（ ）。 ??? A. 专业性，审慎性 ??? B. 专业性，公平性 ??? C. 创新性，公平性 ??? D. 创新性，审慎性 2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（ ）制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。 ??? A. 合规管理 ??? B. 事后汇报 ??? C. 预先审查 ??? D. 工作底稿 3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 ??? A. 包容、客观、平等、审慎 ??? B. 包容、客观、正义、创新 ??? C. 独立、客观、公平、审慎 ??? D. 独立、求索、公平、创新 二、多项选择题 4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售